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内部监控缺失

  • 国泰君安香港被罚2520万港元:违反打击洗钱等规定 内部监控缺失

    据香港证监会6月22日通知,国泰君安证券(香港)有限公司(简称“国泰君安香港公司”)因内部监控缺失遭证监会谴责及罚款2520万港元,此事引发市场关注。天眼查数据显示,国泰君安香港公司注册地点在中国香港,实缴资本为75亿港元,国泰君安证券对国泰君安香港公司的持股比例为68.48%。据了解,不仅是国泰君安香港公司,交银国际证券、瑞银、平安证券香港子公司均曾因内部监控缺失而收到罚单。
    中国证券报美食2020-06-22 23:31:11
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