中国银行深圳市分行被罚50万:员工行为管控不力
银保监会2022-12-26 18:32:590阅
12月26日消息,中国银行保险监督管理委员会深圳监管局行政处罚信息公开表显示,中国银行深圳市分行因员工行为管控不力被深圳银保监局罚款50万元。
相关责任人沈旭凯被终身禁业,李云霄被警告。
行政处罚决定书文号 | 深银保监罚决字〔2022〕124号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 中国银行深圳市分行 | |
法定代表人(主要负责人)姓名 | 刘信群 | ||
主要违法违规事实(案由) | 员工行为管控不力 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 | ||
行政处罚决定 | 罚款50万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 深圳银保监局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2022年12月21日 |
行政处罚决定书文号 | 深银保监罚决字〔2022〕122号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | 沈旭凯(中国银行深圳市分行) | |
单位 | 名称 | ||
法定代表人(主要负责人)姓名 | |||
主要违法违规事实(案由) | 对中国银行深圳市分行员工行为管控不力的行为承担直接责任 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 | ||
行政处罚决定 | 终身禁止从事银行业工作 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 深圳银保监局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2022年12月21日 |
行政处罚决定书文号 | 深银保监罚决字〔2022〕123号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | 李云霄(中国银行深圳市分行) | |
单位 | 名称 | ||
法定代表人(主要负责人)姓名 | |||
主要违法违规事实(案由) | 对中国银行深圳市分行员工行为管控不力的行为承担直接责任 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 | ||
行政处罚决定 | 警告 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 深圳银保监局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2022年12月21日 |
责任编辑:王婉莹
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