招商证券一投资经理老鼠仓交易近5亿 竟然还亏了400万
招商证券一投资经理老鼠仓交易近5亿,竟然还亏了400万
来源:花朵财经
{image=1}
文|花朵财经
天下熙熙,皆为利来;天下攘攘,皆为利往。追求利益本就是人的天性,但每一行每一业都有不能触碰的合规底线,如果踩着行业的红线去获取不合法的利益,就会被反噬。
7月7日,中国裁判文书网披露了一则“老鼠仓”案件的判决,内容为原招商证券资产管理总部投资经理杜某江利用未公开信息交易二审刑事裁定书。资产管理总部定投经理杜某某利用8个账户“跟投”其管理的26个资产管理业务账户,趋同交易金额累计约4.9亿元,累计亏损近400万元。
裁定书显示:维持原判,即判决被告人杜某江犯利用未公开信息交易罪,判处有期徒刑一年六个月,并处罚金人民币1000元。
‘ 1 ’
用妻子等人的股票账户跟投 内部自查被发现泄露未公开信息
招商证券资管原投资经理杜某江的二审刑事裁定书是近日才披露,但此事可以追溯到2014年。
招商证券2014年内部对资产管理业务的专项审计的时候,杜某江泄露未公开信息,有两名资金量较大的客户与杜某某所管理的账户买卖股票的重合度分别为78%和94%,买入时机重合度在50%左右。
经核查发现,马某某(杜某江妻子)的股票账户存在买卖股票记录,其委托来源IP和MAC地址均不在招商证券公司,但委托来源与上述两名客户高度重合;深入调查发现,自2013年起共有7名客户的9个账户委托地址来源与马某的高度趋同。根据以上线索及数据分析结果,稽核小组初步判断杜某江存在泄露未公开信息的情况。
在接受调查时,杜某江前后说法不一,试图隐瞒真相。招商证券在调查过程中立即采取了终止杜某江投资经理资格的紧急措施。
深圳证监局于2015年10月21日对本案立案调查,经查,杜某某以职务便利利用定向资管账户股票交易的非公开信息,操作“马某”、“陈某”等8个账户(皆非招商证券投资客户)同步于或稍晚于其管理的“鲍某”等26个定向资产管理业务账户交易相关股票,趋同交易股票ll6只,交易金额累计约4.9亿元,趋同交易股票累计亏损约394.51万元。
杜某江在供述中表示,“我利用未公开信息交易的具体做法就是‘跟投’,就是我拟定的由我负责管理的公司投资客户需要买进哪些股票,我自己私下操作的8个股票账户中也跟着买进那些股票;卖出股票时也跟着卖出,就是跟进跟出。”
可能杜某江自己也没想到,这一波操作下来,竟然还亏了钱。只能说水太深了,5个亿都没打起水漂来。
‘ 2 ’
过往履历光鲜
现在已被单位开除、被证监局罚款、被法院判处有期徒刑的杜某江,有着漂亮的履历。
1972年12月出生,博士研究生学历,于2007年9月至2010年1月在招商证券研究部任策略分析师;2010年1月至2014年6月在招商证券资产管理部任投资经理,主要负责定向资产管理业务投资管理。
在2010年1月担任投资经理后,“鲍某”等26个定向资产管理业务账户均为杜某江所管理,杜某江不但完全知悉上述账户的标的股票、时点和数量,而且在投资权限内有完全的控制权。
职务带来的巨大的权限和便于获取的非公开信息的控制力,为自己建立“老鼠仓”牟利提供了便利,也让他开始被利益拖着进入深渊,最终被反噬,并为之付出了“惨重”代价。
免责声明:自媒体综合提供的内容均源自自媒体,版权归原作者所有,转载请联系原作者并获许可。文章观点仅代表作者本人,不代表新浪立场。若内容涉及投资建议,仅供参考勿作为投资依据。投资有风险,入市需谨慎。
责任编辑:陈志杰
安泰科技:被新增纳入国企改革“双百企业”名单
新浪财经讯6月29日消息,安泰科技公告,近日,公司收到国资委下发的《国务院国有企业改革领导小组办公室关于调整部分“双百企业”名单有关事项的通知》,公司被新增纳入国企改革“双百企业”名单。责任编辑:逯文云0000阳普医疗:上半年净利润同比预增590%-620%
新浪财经讯7月7日消息,阳普医疗晚间公告,公司预计2020年半年度归属于上市公司股东的净利润较上年同期增加1.13亿元到1.18亿元,同比增长590%—620%。样本保存液、口罩、拭子、全自动生物安全脱盖机等疫情相关产品的销售金额比上年同期预计增加约2亿元。责任编辑:陈志杰0000银江股份:控股股东银江科技集团拟减持不超过总股本6%
新浪财经讯6月30日消息,银江股份公告,公司控股股东计划拟通过深圳证券交易所集中竞价交易、大宗交易或协议转让的方式减持其所持的本公司无限售流通股,合计不超过3935万股(占本公司总股本比例6%)。减持期间为2020年7月22日至2021年1月21日止。责任编辑:逯文云0000张若昀卷入1.44亿违约纠纷、房产也被查封?当事人回应
违约风波在今日发酵后,*ST梦舟在回复上交所问询函时披露,问询函中所指的梦都影业旗下核心艺人即为演员张若昀,落款为2018年11月的裁定书显示。2017年1月,张若昀退出该公司股东名单。0000