中泰证券再迎“监管系”合规总监 近两年多位券商高管来自监管

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原标题：中泰证券再度迎来“监管系”合规总监，盘一盘近两年来自监管的券商高管们

来源：财联社

财联社（北京，记者 陈靖）讯，中泰证券迎来“监管系”合规总监。

8月4日，中泰证券发布公告称，经董事会审议通过，同意聘任亓兵为公司合规总监、总法律顾问，任期自8月3日董事会审议通过之日起至本届董事会任期届满为止。孙培国将不再担任中泰证券合规总监、总法律顾问职务。

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近年来，不断有监管部门人士下海，在证券公司等金融机构担任高管。有业内人士表示，有着监管履历的金融机构高管，意味着积累了丰富的监管经验和人脉资源，尤其在当前金融行业监管趋严的大背景下，来自监管部门的高管，在对监管关注理解以及与监管沟通上，都有着无可比拟的优势。

监管背景合规总监走马上任

8月4日，中泰证券发布公告称，经董事会审议通过，同意聘任亓兵为公司合规总监、总法律顾问，任期自8月3日董事会审议通过之日起至本届董事会任期届满为止。孙培国将不再担任中泰证券合规总监、总法律顾问职务。

财联社梳理公开资料发现，亓兵原任职山东证监局机构监管处处长，按照职能划分本就对接中泰证券的外部监管。因此本次任职中泰证券合规总监，也并不乎人意料。

同时，中泰证券独立董事在公告中表示，经审阅亓兵先生的个人履历及其他有助于做出判断的相关资料，认为亓兵先生具备相关专业知识和决策、监督、协调能力，符合履行相关职责的要求，任职条件符合法律、法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定。

值得注意的是，中泰证券原合规总监也曾任职山东证监局。在中泰证券招股书中显示，原合规总监为孙培国先生。孙培国1966年4月出生，曾任中国济南化纤总公司干部，济南市体改委主任科员，山东证监局上市公司监管处处长、期货监管处处长等职。2007年3月开始任中泰证券副总经理，2016年6月起任合规总监。亓兵履新后，孙培国不再担任公司合规总监、总法律顾问职务。

行业人士指出，根据亓兵的职位看，其监管经验、人脉资源、行业理解等成重要加持。“来自监管部门的高管，其对于监管层关注的重点，以及未来监管趋势的变化，包括与监管层进行沟通都有无可比拟的优势。”北京一家大型券商人士对记者表示。

屡有监管部门人士出任券商高管

近年来，不断有监管部门人士下海，担任券商或基金等金融机构高管。

2019年1月底，有着20余年证监系统工作经验的王修祥获批渤海证券总裁任职资格，公开信息显示，王修祥自1997年起入职证监会稽查部（局），历任证监会稽查局立案处处长、立案处调研员、副巡视员等职，2016年12月开始，担任天津证监局党委委员、副局长。

2019年5月，浙商证券分管投行副总裁一职空缺近一年后，也迎来新的就职人选——银监系统出身的程景东。据悉，程景东曾先后在央行、证监会工作多年，2006年离开监管之后又依次在渤海银行、光大银行、建银国际（中国）任职，还出任过安理律师事务所顾问。

2019年7月，原天津市金融工作局副局长安志勇被报道将出任渤海证券党委书记、董事长，此前他也曾任天津证监局期货监管处处长。

2020年1月，焦晓宁出任华泰证券首席财务官。履历显示，2009年11月至2014年1月，焦晓宁任中国证监会会计部制度处干部、调研员、处长、正处级领导干部；2014年1月至2020年1月，任中国证监会会计部副巡视员、副主任。

自2020年2月17日起，焦凯正式出任华泰证券合规总监。履历显示，焦凯此前在上海证券交易所任职：早期曾担任交易运行部经理、总监助理，交易管理部总监助理、副总监等职。2013年1月至2014年3月，任办公室副主任兼理事会办公室主任、监事会办公室主任，党办主任；2014年3月至2017年2月，任北京中心主任；2017年2月至2019年12月，任会员部总经理。

2020年2月，红塔证券公告聘任杨海燕（金麒麟分析师）女士为公司副总裁、首席风险官。财联社记者获悉，杨海燕此前或担任云南证监局机构处处长，此次赴红塔证券担任高管职位，又是一位具有监管背景的人士进入券业。

2020年5月国信证券公告，邓舸出任公司总裁一职。邓舸曾任证监会首批专职新闻发言人、证监会上市部副主任等重要职位。

在现任的券商高管中，还有不少人有着监管从业背景。例如招商证券董事长霍达自1997年4月起在中国证监会工作，历任深圳证监局党委委员、局长助理，证监会市场监管部副巡视员、副主任，证监会公司债券监管部主任，证监会市场监管部主任等职。2017年5月入职招商证券。

国海证券总裁刘世安同样具有20多年的监管从业经验， 他曾于2015年从上交所副总经理离职加盟平安证券，并于2018年6月出任国海证券总裁。

责任编辑：张熠