东方证券前理财顾问违法买卖股票 被罚3万元
新浪财经2020-08-07 16:42:480阅
8月1日，江苏证监局披露行政处罚决定书，江苏证监局对潘金虎违法买卖股票行为进行了立案调查、审理。
经查明，当事人存在以下违法事实：
2016年1月4日至2017年5月19日，潘金虎在东方证券股份有限公司苏州西环路证券营业部（原苏州临顿路证券营业部）担任理财顾问，具有证券从业人员身份。上述期间，潘金虎控制使用林某莉证券账户（资金账户7180****，下挂沪市股东账户A28749****，深市股东账户002791****）买卖天成控股、贵绳股份等13只股票，成交161笔，买入金额14，709，826.29元，卖出金额16，080，278.60元，交易金额共计30，790，104.89元，亏损85，444.67元。
以上事实有劳动合同、询问笔录、银行账户资金流水、证券账户交易记录、资金明细等证据证明，足以认定。
潘金虎在证券从业期间利用他人账户买卖股票，违反2005年《证券法》第四十三条的规定，构成2005年《证券法》第一百九十九条所述违法情形。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据2005年《证券法》第一百九十九条的规定，江苏证监局决定：对潘金虎处以三万元罚款。（文/新浪财经 郝显）
责任编辑：公司观察
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