上海骏胜未按基金合同履行职责 被责令改正并罚3万元
新浪财经2020-08-12 18:42:230阅
8月11日,湖南证监局披露行政处罚决定书。
依据《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号,以下简称《私募基金办法》)的有关规定,湖南证监局对上海骏胜资产管理有限公司涉嫌违反证券法律法规行为进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利,当事人未提出陈述、申辩意见。本案现已调查、审理终结。
经查明,当事人存在以下违法事实:
上海骏胜未按照基金合同的规定履行约定的职责和义务,所发行的骏胜晓旭1号、2号、3号私募基金产品的交易、风控权限为赵某迟团队实际控制,为其谋划、执行相关违法、违规行为提供了便利,造成了严重后果以及恶劣的市场影响。
对上述违法行为直接负责的主管人员为公司时任董事长杨志成。
以上事实,有相关合同、证券账户资料、交易数据、电子设备查勘笔录以及相关当事人询问笔录等证据证明,足以认定。
湖南监管局认为,上海骏胜、杨志成的上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条、第二十三条第七款的规定,依照《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十八条的规定,结合当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,湖南证监局决定:
一、对上海骏胜责令改正,给予警告并处以3万元罚款;
二、对杨志成给予警告并处以3万元罚款。
责任编辑:公司观察
0000
评论列表
共(0)条相关推荐
*ST海航董事长刘璐辞职:在海航近28年 早年是财务总监
炒股就看锤子财富,权威,专业,及时,全面,助您挖掘潜力主题机会!1月24日晚间,海南航空控股股份有限公司(*ST海航,600221.SH,以下简称“海航控股”)发布公告称,因个人原因,董事长刘璐申请辞去公司法定代表人、董事长、董事及董事会下属专门委员会相关职务。刘璐辞职后将不在公司及控股子公司担任其他任何职务。0000平安集团核心金融APP用户3.81亿 对平安证券意味着什么?
平安集团核心金融APP用户3.81亿,迁徙1731万人,对平安证券意味着什么?哪些业务成亮点来源:财联社财联社(深圳,记者覃泽俊)讯,8月27日晚间,伴随中国平安半年报披露,平安证券今年上半年业绩也浮出水面。0000豪掷8亿购货却苦等3年不得 博雅生物成顶流机构的冤大头
来源:科创板日报《科创板日报》(上海,记者金小莫)讯,一则“华润资本考虑收购博雅生物控股股份(下称博雅生物)”的消息炸出8亿“关联交易”。前述拟被交易的股份来自博雅生物现控股股东深圳市高特佳投资集团有限公司(下称:高特佳)。经《科创板日报》记者调查,2017年至2019年3年间,博雅生物共向高特佳另一控股企业实际预付了8.18亿元用于原材料采购,却至今未获交付。0000盯上苹果摄像头生意 闻泰科技接手欧菲光部分工厂
来源:第一财经2月7日下午,闻泰科技(600745.SH)发布公告,表示已与欧菲光签署《收购意向协议》,闻泰科技拟以现金方式购买欧菲光拥有的与向境外特定客户供应摄像头的相关业务资产。而在此前关于欧菲光“卖厂求存”的消息不断。0000润邦股份重组落地 净利接连倍增
长江商报记者魏度重大资产重组顺利完成,润邦股份经营业绩加速增长。2020年前三季度,润邦股份实现营业收入27.65亿元,归属于上市公司股东的净利润(简称净利润)1.45亿元,双双同比实现翻倍增长。2019年,公司净利润也实现同比翻倍。润邦股份经营业绩大幅增长,与产业转型有关。公司原本主要从事高端装备生产销售,近三年,公司通过并购拓展至环保领域,实现双主业驱动发展战略。0001