万隆证券存在推广环节留痕不全等违规 被责令暂停新增客户三个月
新浪财经2020-09-03 17:40:430阅
8月24日，广东证监局披露对广州市万隆证券咨询顾问有限公司采取责令暂停新增客户措施的决定。
经查，该公司存在以下违规行为：1．业务推广环节留痕不全，在企业微信存档系统、万隆投资顾问管理平台和员工手机上均未留存部分客户的业务推广记录。2．公司员工向客户发送的微信图片及营销话术中存在误导性的营销宣传。员工发送的微信图片由公司制作，合规质检部门未在其发布前对内容进行审查。3．向客户提供服务时未告知客户投资顾问本人的姓名与执业资格编号。
上述行为违反了《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第四条、《证券投资顾问业务暂行规定》第三条、第十二条、第二十四条和第二十八条的规定。按照《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条的规定，广东证监局决定对公司采取责令暂停新增客户监督管理措施，责令公司自收到本决定书之日起暂停新增客户三个月。（文/新浪财经 郝显）
责任编辑：公司观察
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