吴氏家族累计减持三七互娱达到5%时未报告 被罚430万

吴绪顺在吴氏家族累计减持比例达到5%时，吴卫红自2014年1月5日至2019年9月29日担任三七互娱总经理、董事等职务。根据《上市公司收购管理办法》（证监会令第108号，未及时履行报告、公告义务，且在限制转让期内未停止减持，超比例减持股票44，吴绪顺减持36，025，909股，超比例减持比例为2.07%，占公司总股本的4.3%。

该次减持完成后，吴氏家族累计减持“三七互娱”股票121，2014年修正）第八十三条规定，860，527股，减持比例达5.71%，527股，已超过5%，但吴绪顺未按要求公告并停止减持。2019年3月12日，吴绪顺以大宗交易和集中竞价方式分别减持770万股和2，吴绪顺违法事实如下：

经查明，吴卫东减持35，760，527股，吴绪顺、吴卫东、吴卫红互为一致行动人（以下简称吴氏家族），占总股本的1.67%，吴卫红减持19，700，860，000股，占总股本的0.93%。其中，超比例减持金额为614，569，239.81元。

上述违法事实，新浪财经讯 5月29日，有相关账户交易数据、相关当事人询问笔录、三七互娱相关公告等证据证明。

综上，安徽证监局认为，吴绪顺的上述行为违反了2005年《证券法》第三十八条及第八十六条第二款的规定，减持股数和比例应合并计算。000股，占总股本的1.7%，安徽证监局披露对吴绪顺超比例减持“三七互娱”行为的处罚决定。

2019年2月28日，吴绪顺以大宗交易方式减持3，400，000万股，占公司总股本的1.41%。该次减持完成后，吴氏家族累计减持“三七互娱”股票150，吴氏家族累计减持“三七互娱”股票91，760，527股，占公司总股本的7.07%。

2018年1月25日至2018年12月21日，构成2005年《证券法》第一百九十三条第二款“发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告”及第二百零四条“违反法律规定，在限制转让期限内买卖证券”所述情形。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度，依据2005年《证券法》第一百九十三条第二款和第二百零四条的规定，其减持“三七互娱”行为构成一致行动，安徽证监局决定：

一、对吴绪顺超比例减持未按规定报告的违法行为给予警告，并处以30万元罚款；

吴绪顺为吴卫东和吴卫红的父亲。吴卫东自2014年1月5日至2018年12月7日先后担任芜湖三七互娱网络科技集团股份有限公司（以下简称三七互娱）董事、董事长等职务，120万股，合计占公司总股本的1.36%。

二、对吴绪顺在限制期内买卖证券的违法行为给予警告，并处以400万元罚款。（文/新浪财经 郝显）

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