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罚缴超7亿:特大操纵期货市场案宣判 远大石化时任董事长获刑5年

证券时报网2020-09-30 20:23:182

时隔两年多,这起特大期货操纵案终获宣判。

辽宁省抚顺市中级人民法院依法对被告单位远大石化有限公司、被告人吴向东操纵期货市场案公开宣告一审判决,以操纵期货市场罪,对远大石化判处罚金3亿元,对吴向东判处有期徒刑五年,并处罚金500万元;依法追缴远大石化违法所得4.36亿元,依法追缴吴向东违法所得487万余元;对涉案的其他11个账户中的违法所得继续追缴。

18个账户操纵PP1609价格

经审理查明,2016年5月24日至8月31日间,远大石化有限公司经时任董事长(法定代表人)吴向东召集会议决定,利用公司实际控制的18个账户,通过以市场价大量连续买入开仓的手法,将资金优势转化为持仓优势。同时通过直接购买、代采代持、售后回购等方式大量囤积聚丙烯现货,制造聚丙烯需求旺盛氛围,以反作用影响期货市场,跨期货、现货市场操纵PP1609价格。

远大石化有限公司违法所得共计4.36亿余元,吴向东违法所得487万余元,涉案其他11个账户违法所得共计1亿余元。案发后,远大石化有限公司积极退缴违法所得。

抚顺市中级人民法院认为,被告单位远大石化有限公司通过直接采购、代采代持、售后回购等多种方式囤积现货,影响PP1609期货品种市场行情,并利用自身资金优势,实际控制多个期货账户,大量持仓PP1609,操纵聚丙烯1609期货合约价格,情节特别严重,其行为已构成操纵期货市场罪。被告人吴向东为操纵期货市场犯罪直接负责的主管人员,其行为亦构成操纵期货市场罪。根据被告单位、被告人的犯罪事实、性质、情节和社会危害程度,法院依法作出上述判决。

根据此前的公告,2018年4月11日,远大物产接到辽宁省抚顺市人民检察院的电话,告知远大物产涉嫌操纵期货市场案及相应的诉讼权利义务。实际上,早在2017年8月2日,远大控股收到总裁吴向东的书面辞职报告,吴向东因身体健康原因申请辞去公司总裁、董事以及董事会战略发展委员会委员、董事会薪酬考核委员会委员职务,辞职后不再担任公司其他职务。而吴向东离职前还担任远大物产总裁和远大石化董事长职务。

根据工商登记信息,2017年9月11日,远大石化的法人代表和董事长均由吴向东变更为王开红,2017年11月2日,吴向东不再担任远大物产董事、总经理职务。

远大石化已计提5.6亿元预计损失 将上诉

远大石化有限公司为上市公司远大控股的控股子公司。

9月29日晚,远大控股发布关于控股子公司远大石化有限公司诉讼判决结果的公告。

远大控股公告称,公司于2017年9月25日披露了《风险提示公告》,公司的全资子公司远大物产配合有关部门调查,远大物产控股70%的子公司远大石化将5.6亿元扣押款划至有关部门指定账户。同时,公司于2018年10月18日披露了《重大风险事项的进展公告》。远大物产接到辽宁省抚顺市人民检察院的通知,远大石化因操纵期货市场案被移送到抚顺市中级人民法院提起公诉,远大物产未作为被告单位被移送到抚顺市中级人民法院提起公诉。

辽宁省抚顺市中级人民法院于2019年5月8日开庭审理本案。9月29日辽宁省抚顺市中级人民法院通过网络平台的方式开庭,对被告单位远大石化有限公司和被告人吴向东当庭宣判如上。

远大控股公告强调,本次判决为一审判决,截至本公告披露日,本次判决尚未生效,对于本次判决,远大石化将在上诉期限内提起上诉,最终判决结果尚存在不确定性。远大石化已于2017年度计提了5.6亿元的预计损失,公司将根据最终判决结果对2017年度财务报表进行调整。本次判决对远大石化未来经营的影响以及进而对公司的影响尚需进一步评估。该案件的后续进展情况,公司将及时履行信息披露义务,敬请广大投资者注意投资风险。

截至30日收盘,远大控股跌5.97%,报6.46元/股。

值得注意的是,目前监管层对资本市场违法行为实施“零容忍”,坚决从重从快从严打击上市公司财务造假、恶性操纵市场及内幕交易等重大违法违规行为,综合运用一案多查、行政处罚、市场禁入、重大违法强制退市以及刑事追责、民事赔偿等全方位立体式追责机制,切实提高违法成本,净化市场生态,保护投资者合法权益。

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