火速自曝违规以退为进 安妮股份董秘这招用的好

来源：董秘学苑

公司被立案调查了，很多董秘可能会恍惚不知道该干些什么，安妮股份（维权）董秘则思路比较清楚。10月13日晚上公告被调查，10月14日晚间，公司就发布了一则《公司收到证监会调查通知书的补充公告》，公告中自曝违规，这样的公告很少看到。

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补充了什么内容呢？

经过公司自查，公司收购深圳市微梦想网络技术有限公司（以下简称“微梦想”）事项存在涉嫌信息披露违法违规，公司将积极配合中国证监会厦门监管局的调查工作，并严格按照监管要求履行信息披露义务。

除上述事项外，公司暂未发现其他涉嫌信息披露违法违规事项，公司将积极配合中国证监会厦门监管局的调查工作，并根据调查进展及时履行信息披露义务。

为什么要发布这则补充公告呢？因为利空对股价的冲击太大了。10月13日晚间，安妮股份公告收到《调查通知书》，10月14日直接跌停，30万手的封单。

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关于立案调查的信息披露规则，很多人都熟悉，我们这里再复习下，首先在收到《调查通知书》后要立即发布公告。

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然后根据《股票上市规则》的规定，上市公司被立案调查，在无法判断事情的严重性的情况下（证监会未下定义）都从谨慎些考虑作为可能触及重大违法强制退市的情形，此后每隔一个月发布一次风险提示性公告。

从安妮股份的补充公告可以看到，公司向市场释放的信息是，此次被立案调查可能就是和收购子公司事项涉嫌信息披露有关，言外之意，不会触及重大违法退市情形。

而根据《证券法》的相关规定，上市公司顶格处罚也只罚款60万元……

这样一来，上市公司被立案调查的短期利空就没有那么大了，没准明天股价就不会那么难看。

不得不说，安妮股份董秘的这则公告对于公司二级市场来说还是有着很大的安抚作用的。

但是值得一提的是，公司的这则公告是存在着瑕疵的，除非公司确定此次被调查只是与收购子公司事项有关，否则如果证监会还调查出公司其他信息披露违规事项，则此则公告会有误导投资者的风险。更好的做法则是，在公司公告中提示其他风险。

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资料显示，安妮股份董秘陈文坚，男，1984年生，2006年厦门大学经济学院计划统计系本科毕业，2010年厦门大学王亚南经济研究院金融学硕士毕业。2010年1月至2012年7月任职于华泰联合证券销售交易部机构销售经理，2012年8月至2014年9月任职于民生证券机构销售部交易部高级销售经理，2014年9月至2017年2月任职于方正证券研究所高级销售经理，2017年2月至2018年3月方正证券机构业务部高级副总裁。2017年9月取得深圳证券交易所颁发的董事会秘书资格证书。2018年5月起至今任安妮股份董事会秘书、副总经理。

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责任编辑：陈志杰