中山证券超6亿诉讼缠身:三大业务被限1年 母公司被立案调查

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刚刚经历业务受限、高管换血后，中山证券再迎巨额诉讼。

11月4日晚，锦龙股份（维权）公告控股子公司中山证券作为被告人之一，因涉及证券虚假陈述责任纠纷被诉至公堂，要求其作为已违约债券的主承销商承担连带责任，涉及金额逾6亿元。

就在此前8月，中山证券因内控等多种问题被限制三大业务1年，公司多名高管遭公开谴责并认定为不适当人选。因上述原因，锦龙股份召开股东会进行管理层换届，还被小股东以会议召开程序违法为由起诉。不过从业绩来看，锦龙股份及中山证券前三季度并未受明显影响。

债券发行人违约

主承销商摊上超6亿元官司

根据锦龙股份公告，中山证券近日分别收到北京市第一中级人民法院（下称“北京一中院”）两份应诉通知书。中国对外经济贸易信托有限公司（下称“外贸信托”）、深圳市融通资本管理股份有限公司（下称“融通资本”）作为原告，就证券虚假陈述责任纠纷向北京一中院提起诉讼，亿阳集团股份有限公司（下称“亿阳集团”）与中山证券、华泰联合证券一起作为被告。

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2016年，亿阳集团两次公开发行公司债券，外贸信托、融通资本分别通过其管理的私募基金买入债券45万张和500万张，债券本金面值分别为4500万元和5亿元。

到了2017年底，亿阳集团陆续出现风险事件，债务偿付能力快速恶化。此后中山证券召开债券持有人会议，通过了债券提前到期等多项议案，上述买入债券被宣布提前到期。截至起诉之日，亿阳集团未兑付债券本金及利息，造成原告损失。

从诉讼诉求看，外贸信托、融通资本要求亿阳集团赔付其所购买的债券本金、利息以及逾期利息等合计6.64亿元，并请求判令中山证券与华泰联合证券对上述支付义务承担连带责任。

锦龙股份在公告中表示，截至目前，本次诉讼尚未开庭审理，中山证券将积极采取措施应对本次诉讼，运用法律手段来保护公司的合法权益。中山证券经过评估认为其需要赔偿的可能性较低，预计不会对公司利润产生重大影响。

三大业务被限1年

撤换高管又遭小股东起诉

中山证券今年可谓“流年不利”，除了陷入上述官司外，此前公司已因存在四类问题被暂停三大业务1年，公司董事长、总裁、合规总监被予以公开谴责，多名高管被认定为不适当人选。

8月19日，深圳证监局官网显示，经查中山证券存在董事不具备高管任职资格但实际履行高管职责、擅自改变公司用章及合同管理审批流程等四类情形，反映出公司内部控制不完善、治理结构不健全。

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根据相关规定，深圳证监局决定，自决定作出之日起一年内，暂停中山证券新增资管产品备案、暂停新增资本消耗型业务以及暂停以自有资金或资管资金与关联方进行对手方交易三大业务，并责令限制董事长兼管委会主任林炳城、总裁胡映璐、合规总监袁玲领取2019年绩效奖金等基本工资以外的报酬的权利。

8月21日，锦龙股份宣布公司自行召集和主持了中山证券临时股东会，审议通过了免除林炳城、胡映璐、孙学斌、黄元华等四人中山证券第五届董事会董事职务的议案，然而这一人事任免为中山证券又带来诉讼。

9月10日晚间锦龙股份公告称，持有中山证券1.18%股权的小股东上海致开实业有限公司（下称“上海致开”） 以前述股东会“提案程序、召集程序、主持程序等违反了法律法规及中山证券公司章程的规定”为由向法院提起诉讼，请求撤销中山证券于2020年8月21日形成的第二次临时股东会全部决议，并以其持股申请行为保全。

此后法院一度裁定冻结上海致开持有中山证券1.18%的股权并禁止中山证券进行董事会成员的工商变更登记及备案手续，但此后锦龙股份及中山证券提出书面复议申请，法院又解除上述股权冻结和行为保全行为。11月4日锦龙股份最新公告显示，上海致开自愿撤诉。

母公司遭立案调查

前三季度净利润实现增长

作为中山证券母公司，锦龙股份近期日子也不太好过。

8月19日锦龙股份公告称，因涉嫌违反《证券公司股权管理规定》有关规定，证监会决定对公司立案调查。在此之前，公司因定增相关事项而被深交所问询。

8月4日，锦龙股份发布定增预案，拟向公司关联方朱凤廉非公开发行股票不超过2.64亿股（含本数），募集资金总额不超过35.56亿元。此外，公司股东杨志茂和东莞市新世纪公司科教拓展有限公司（下称“新世纪公司”）分别承诺将放弃其持有的占公司总股本比例7.40%和27.90%的表决权。前述表决权放弃承诺生效后，朱凤廉将被动成为公司的实际控制人和控股股东。

当天深交所火速对锦龙股份下发问询函，要求锦龙股份补充披露杨志茂和新世纪公司分别出具的《关于放弃表决权的承诺函》全文，并说明放弃表决权承诺的具体生效条件，目前是否已生效，若生效后续是否存在将导致已放弃表决权恢复的情形或条件。

不过从业绩来看，锦龙股份并未受到明显影响。根据锦龙股份此前披露三季报，今年前三季度公司实现营业收入16.14亿元，同比增长31.30%；实现归属于上市公司股东的净利润2.02亿元，同比增长62.25%。公司表示，其营业收入同比增长主要是中山证券利息净收入及手续费及佣金净收入较去年同期增加所致，归母净利润增长主要是中山证券以及参股子公司东莞证券净利润较去年同期增加所致。

编辑：王朱莹

责任编辑：陈悠然 SF104