时隔三年券商分类监管制度再次修改 强化合规为重中之重
原标题:时隔三年券商分类监管制度再次修改,强化合规为重中之重
时隔3年后,《证券公司分类监管规定》(下称《规定》)迎来了第三次修改。
5月22日,证监会发布了对《规定》相关条款进行修改的征求意见稿,此次对《规定》进行了12条修改,修改后内容共 35 条,分为总则、评价指标、评价方法、 类别划分、组织实施、分类结果使用、附则等七章,以及《证券公司风险管理能力评价指标与标准》。
炒股就看锤子财富,权威,专业,及时,全面,助您挖掘潜力主题机会!
证监会表示,此次修改的总体思路是,维持现行以风险管理能力、持续合规状况为主的证券公司分类评价体系和有效做法,着重对相关评价 指标进行优化,解决实践中遇到的突出问题。首先,进一步强化合规、审慎经营导向。完善对证券公司及其人员被采取处罚处分措施的扣分规则,明确对公司治理与内部控制严重失效等情形予以调降分类级别的依据,全面强化风险管理能力 评价指标和标准,使分类评价结果更加准确反映证券公司的合规风控状况。优化资本充足等评价指标,引导证券公司强化资本约束,提高全面风险管理的有效性,切实实现风险管理全覆盖。其次,进一步强化专业服务能力导向。适应证券行业发展状况,从营业收入、证券经纪、投资银行、资产管理、 财富管理、信息技术投入等方面,优化市场竞争力评价指标, 引导证券公司突出主业,做优做强,促进证券行业差异化特色化发展。
具体来看,此次修改内容包括三方面。
一是维持现行以风险管理能力、持续合规状况为主的证券公司分类评价体系和有效做法,着重对相关评价指标进行优化,集中解决实践中遇到的突出问题。
二是进一步强化合规、审慎经营导向。围绕使分类评价结果更加准确反映证券公司的合规风控状况,完善对证券公司及其人员被采取处罚处分措施的扣分规则,明确对公司治理与内部控制严重失效等情形予以调降分类级别的依据,全面梳理强化风险管理能力评价指标和标准。优化风险管理能力加分项,引导证券公司强化资本约束,提高全面风险管理的有效性,切实实现风险管理全覆盖。
三是进一步强化专业服务能力导向。适应行业发展状况,从营业收入、证券经纪、投资银行、资产管理、机构客户服务及交易、财富管理、信息技术投入等方面,优化市场竞争力评价指标,既反映证券公司的综合实力,又反映其专项业务能力,引导证券公司突出主业,做优做强,同时也引导证券行业差异化发展。
分类监管制度是证券行业一项基础性监管制度。2009年5月,中国证监会出台《证券公司分类监管规定》,确立了分类评价指标体系,并于2010年5月、2017年7月进行了两次修改。
值得注意的是,《证券公司风险管理能力评价指标与标准》中明确了风险管理能力评价指标与标准,包括资本充足、公司治理与 合规管理、全面风险管理、客户权益保护、信息技术管理、 信息披露等 6 个方面。
本次重点对公司治理与合规管理、全面风险管理评价指标与标准进行细化和完善。公司治理与合规管理方面,补充完善证券公司股权管理、从业人员管理、 廉洁从业管理、企业文化建设工作机制、投资银行业务内部 控制等评价指标与标准。全面风险管理方面,补充完善自营 投资、股票质押、资产管理、投资银行等重点业务风险管控,以及境外子公司风险管控、债券回购经纪业务结算风险管控、声誉风险管理等的评价指标与标准。
责任编辑:陈志杰
法院改判:投行对财务造假承担赔偿责任提高到100% 国信证券等遭重罚
投资研报【王牌研报】走出“舒适区”,寻找高增速!“小而美”的精品公司,充分受益政策利好,业绩增长走上快车道【硬核研报】重磅,全国碳市场月内将上线!碳排放权配额加速收紧,短期价格有望提升!行业刚性扩容背景下应该这样布局(名单)“热玛吉、光子嫩肤”爆火,行业先行者两月涨5倍?坐拥确定性最高的医美细分赛道,五大龙头已提前布局“卖铲生意”(名单)0000剑指三大业务条线内控问题 中信证券被深圳证监局责令改正
炒股就看锤子财富,权威,专业,及时,全面,助您挖掘潜力主题机会!剑指三大业务条线内控问题,中信证券被深圳证监局责令改正!原创每经记者每经牛眼2月10日,深圳证监局官网公布了关于对中信证券采取责令改正措施的决定,涉及私募基金托管业务、投行保荐、资产管理三大重要业务条线。三大业务条线均暴露内控问题深圳证监局详细说明了对中信证券做出处罚的原因,主要有以下方面:0000证券业去年狂赚1575亿:仅6家未盈利 中信拿走行业1成利润
投资研报【新能源汽车投资日报】电池材料价格节后走势分化,如何把握结构性机会?北上资金连续三天加仓1股【食饮消费投资日报】张坤仍重仓白酒,生猪价下行周期存阿尔法机会,“金疙瘩”突破性增长,四大细分领域销售超预期【硬核研报】春风又“绿”白酒股?昨日暴跌今日飘红,“喝酒”行情到底行不行?机构高呼:酱酒尚在成长期!【碳中和投资日报】国务院发布绿色经济指导意见燃料电池公司股价均创历史新高0000中金公司为何要接连注销旗下私募并讨回招牌?
来源:环球老虎财经app1月16日,中金资本又将其控股持有的中金前海基金股权“清仓式”转让,并计划将“中金”招牌一并收归。在中金资本成立前,中金公司的私募股权业务便逐渐繁荣。背靠强大的中金公司,“中金系”私募诞生之初便自带光环。在中金资本承接转型功能后,旗下发展逐渐黯淡的私募基金,陆续被注销。0000华泰证券这么好进?别被求职综艺的剧本骗了
炒股就看锤子财富,权威,专业,及时,全面,助您挖掘潜力主题机会!VOYAGE泛远求职自从鹅厂的“offer系列”求职观察节目火爆之后,各种求职类综艺开始层出不穷,弹幕都在跪喊大神,而准备或正在求职的你看了却焦虑万分...{image=1}但这些综艺节目中呈现出来的面试环节,究竟有多少真实性、可参考性?候选人的标准和现实中真的一样吗?只能说真假参半,毕竟它的本质还是一个节目。0000