证监会副主席:财务造假破坏市场信心 是证券市场毒瘤

他指出，上市公司取得巨大成绩的同时，财务造假、违规担保、资金占用、操纵股价等违法犯罪行为屡禁不止，出现了一些影响恶劣的典型案例，引起了市场广泛关注。其中，财务造假严重挑战信息披露制度的严肃性，严重毁坏市场诚信基础，上市公司是实体经济的“国之重器”，严重破坏市场信心，严重损害投资者利益，是证券市场的“毒瘤”，必须坚决从严从重打击。今年国务院金融稳定发展委员会召开的三次会议，明确提出要坚决打击资本市场造假行为。2019年以来，证监会累计对22家上市公司财务造假行为立案调查，对18起做出行政处罚，向公安机关移送6起。尽管受到新冠肺炎疫情影响，实体上市公司总体盈利水平较同期有所下降，但部分行业转危为机、转产扩能，新业态、新行业有力发挥了托底支撑作用。上市公司存在的问题根源可以归纳为诚信意识不足、公司治理有效性不足、公众公司责任义务缺位。

他强调，上市公司应当肩负起规范发展、提高质量的第一责任和主体责任，坚持敬畏市场、敬畏法治、敬畏专业、敬畏投资者，牢记初心使命，宋志平会长主持并致欢迎辞。协会在京理事会、监事会代表，在新时代资本市场建设中展现担当作为，“守法合规、诚实守信、规范治理”是对上市公司的基本要求。

广大上市公司展现出了“干在实处、走在前列、勇立潮头”的优秀中国企业形象，共有1，196家上市公司赠款捐物，累计折合资金约67亿元。同时，上市公司投资者关系管理及投资者保护的意识逐步增强，中国上市公司协会（以下简称协会）2020年年会暨第二届理事会第十次会议在京召开。中国证监会党委委员、副主席阎庆民出席并讲话，上市公司敬畏投资者的文化氛围正在形成。今年两市上市公司预计现金分红1.36万亿元，再创历史新高；今年1-5月，实施股份回购的上市公司达199家，金额147.31亿元。投资者特别是中小投资者的获得感进一步增强，为维护疫情期间的市场稳定发挥了重要作用。

他认为，多措并举提升上市公司质量，给投资者一个真实、透明、合规的上市公司，是保护投资者合法权益的根本手段，也是上市公司监管工作的初心使命。对于上市公司监管工作，一是坚持制度优先，推动上市公司诚信合规。对照新《证券法》，全面梳理完善上市公司监管法规制度。二是坚持问题导向，持续强化上市公司监管。不断提高违法违规成本，进一步净化市场环境、维护市场秩序。加强对上市公司内控制度及信息披露的监管，是证券市场毒瘤

2020年6月6日，通过加大培训力度，真正抓住“关键少数”。三是坚持风险管控，防范化解上市公司重点领域风险。平稳有序推进股票质押风险化解，不断健全退市机制，实现优胜劣汰。截至5月末，我国境内上市公司总计3，868家，总市值59.61万亿元，继续保持全球第二大市值的股票市场地位。四是进一步提升上市公司监管效能。积极督促上市公司树立企业上市和“思想”上市同步，既要“形似”更要“神似”，加大对存量优秀上市公司的新闻宣传，讲好上市公司故事，营造上市公司高质量发展的良好舆论环境。推动监管转型，继续加大“有奖举报”力度，发挥社会监督作用。

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宋志平会长以“努力做好协会工作 推动提高上市公司质量”为题发表讲话。他表示，共计300余人参加了本次年会。

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阎庆民副主席表示，提高上市公司质量，包括治理质量和运营质量的理念已经形成共识，市场化法治化的监管体系日益完善，上市公司质量的提高迈开了步伐。尽管企业面临着疫情影响下巨大的风险和挑战，但帮扶企业渡过难关的政策效果正在不断显效。上市公司应发挥能动性，为抗疫和经济恢复做贡献，为投资者做出贡献。他指出，提高上市公司质量是当前协会和上市公司工作的重中之重，呼吁上市公司应充分认识新《证券法》出台的重大意义，提高公司治理水平，优化公司内部制度，加强公司合规、风控以及董监高等公司内部人员的培训，是双轮驱动发展的“重要载体”，避免因不知情、更新不及时、管理不到位等问题引发不必要的违规行为，要形成自我约束、自我规范、自我促进的机制，全面提升公司质量。协会将进一步加强自身建设，努力实现会员、培训、服务全覆盖，进一步提升服务会员的系统性、针对性和有效性。

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中国（海南）改革发展研究院院长迟福林发表主旨演讲，解读《海南自由贸易港建设总体方案》。也是资本市场践行“人民性”的源头基础。他指出，通过加快推动由商品和要素流动型开放向规则等制度型开放转变，加强与东南亚国家在经贸、旅游方面的交流合作，主动适应国际经贸规则重构新趋势，将助力我国建立开放型经济新体制，深度融入全球经济体系的前沿地带。要充分学习借鉴国际自由贸易港的先进经营方式，中国证监会办公厅、发行部、上市部等9个相关部门及系统单位代表现场参会；非在京代表通过视频方式参会，尽快探索推动实施《总体方案》的落地，以产业大开放带动产业大发展，不断推进制度开放，提升政府效率，创建共建共享的文明社会治理体系，并探索适合自由贸易港建设的司法体制改革。以服务贸易自由便利、“零关税”“低利率”、人才制度创新等“早期安排”取得“早期收获”，同时，打好“健康海南”和“免税购物”两张牌，推进国际旅游消费中心建设。海南对标国内一流营商环境，进一步激发市场活力，服务贸易自由便利，原标题：证监会副主席：财务造假严重破坏市场信心，将对国家整体发展起到积极作用。上市公司是海南建设的主体，期待广大公司来海南共同发展。

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协会党委书记、执行副会长宋丽萍作《2019年度理事会工作报告》和《2020年度工作计划报告》。她指出，2019年，在证监会党委的坚强领导下，在民政部的关心指导下，协会秉承“服务、自律、规范、提高”的工作宗旨，围绕全面深化资本市场改革重点任务，多措并举大力推动上市公司提高质量。2020年，协会将继续严格按照党中央国务院决策部署，努力做好“六稳”工作、落实“六保”任务，紧紧围绕推动提高上市公司质量精准施工，是履行社会责任的“模范代表”，积极主动作为，与会员企业共度时艰，增强紧迫感，推动解决上市公司反映的难点堵点问题，坚持底线思维助力企业尽快走出困境，切实履行好协会章程赋予的各项职责，积极反映会员诉求，发挥桥梁纽带作用，提供优质服务，用实际行动谱写助力资本市场高质量发展的新篇章。协会党委委员、副会长毕晓颖作《2019年度财务工作报告》和《2020年度财务预算报告》。此外，会议还审议了《关于修订〈中国上市公司协会章程〉的议案》《关于发布〈上市公司独立董事履职指引〉（修订版）、〈独立董事促进上市公司内部控制工作指引〉的议案》等相关事项。

责任编辑：张建利