“偷拍”考题被抓:长江证券某营业部人员“折戟沉沙”投顾考试
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还是这科,又一名券商从业人员“折戟沉沙”
来源: 券业行家
还是这科,又一名券商从业人员“折戟沉沙”
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就在这个周六(2020年11月28日),今年最后一场证券从业资格考试,即将开始。行家在《揭秘,为何证券从业资格考试不当场出成绩?》一文中,也为即将开考的朋友们打了打气。
不过,对于已经拿下“一般从业资格考试”的朋友们,还有进阶版的“专项业务类资格考试”。
可选的科目有三项:保荐代表人胜任能力考试、证券分析师胜任能力考试和证券投资顾问胜任能力考试。
从对专业能力的要求来看,保代最高,分析师次之。比较而言,投顾考试,便成为普通人员的首选。
然而,正是“投资顾问”这一科,居然让多位券商从业人员“折戟沉沙”。
自律处分再增一例
本月月初,梳理监管信息的行家,在证券业协会从业人员考试栏目中,摘录了一则违纪人员处理结果的公告。
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彼时,协会表示,对2020年8月证券业从业人员资格考试中的16名违纪人员采取了取消考试成绩、一到两年禁考,记入诚信档案等处理措施。
时隔不久,协会又放“大招”,对一名严重违纪人员进行自律处分。
11月24日,证券业协会自律信息栏,新增一则自律公告。
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这是继上月末公布对三名证券从业人员的自律处分后,证券业协会年内做出的又一则自律处分。
颇为巧合的是,这四名严重违纪人员,均栽在了同一门科目上。
“证券投资顾问业务”,这一门考试,居然“绊倒”了这么多券业人士?
“偷拍”考题被抓现行
俯仰无愧,从未动过“心思”的行家,看到这位仁兄的行为,实在笑不出来。
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协会指出,当事人来自长江证券荆门天山路证券营业部,在参加2020年8月8日-9日期间举行的证券投资顾问业务科目中,存在使用摄录设备获取考试内容的违纪情形。上述行为违反了《证券业从业人员资格考试考场须知》的相关规定。
此前行家在 《从业资格考试作弊,协会自律处分+所在公司“炒鱿鱼”》一文中,报道了今年6月28日参加投顾考试的三名严重违纪人员的行为:
其中两名来自知名券商国泰君安的从业人员,“由他人冒名代替参加考试”。
另一名来自成都汇阳投资顾问有限公司(简称:汇阳投顾)的从业人员,同样是“使用摄录设备获取考试内容”。
不过,性质相同,处罚却有不同。事发之后,国泰君安和汇阳投顾,干净利落的“炒了鱿鱼”。三位“作弊未遂者”,都收到了解约处分,外加协会给出的停止执业两年,以及“留档”记录。
而长江证券这位,营业部的问责措施包括通报批评、降低基本薪资1000元并扣发2020年终奖金。协会也考虑到相关情况,停止执业的期限增加到30个月,折合两年半。
投顾考试是否“难过”?
作为券业人士,也是身经百战,为何还是会在投顾一门课程翻船?
关于投顾考试的难度,行家此前收到的反馈显示,个体差异较大,且普遍认为通过率不高。
然而,仅在券商任职的投顾人员数量,今年以来有明显增加。
截至11月25日,协会在册的券商从业人员总数为332,517名,较2019年底增加3,412名,年内净增1.04%;保代人员年内激增1,549名,增幅为40.62%,总数达5,362名;投顾人员现有59,836名,年内增加6,655名,增幅为12.51%。
数据显示,现有的59,836名投顾分属103家券商(未合并口径),平均每家581名。
广发证券以3,543名居首,中信证券和国泰君安次之,分别为3,208名和3,074名;中信建投、银河证券、华泰证券、国信证券、方正证券和申万宏源证券,投顾人数均在两千名以上。
整体来看,大型券商投顾人员均有不同程度的增长,其中招商证券、国泰君安、方正证券和国信证券,年内投顾增幅超过20%。而中小券商差异较大,国盛证券投顾人员大增178.81%,华金证券则下降20.83%。
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责任编辑:陈志杰
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