新《证券法》下首例董秘被罚出现:瀚叶股份董秘被罚了30万 惨吗？

这家董秘被罚了30万，惨吗？

梧桐树下V

近日，董秘圈不太平。

新《证券法》下，首例董秘被罚出现！这位被罚30万的是瀚叶股份的董秘。处罚原因是公司信息披露违法违规：

1、瀚叶股份未在法定期限内披露2019年年度报告，按规定，应该在2020年4月底披露年报，公司6月29日才披露年报。

2、瀚叶股份未在法定期限内披露2020年第一季度报告，按规定，应该在4月底前披露2020年一季报，但是公司直到6月29日才披露2020年一季报。

这也是新《证券法》首次发威，处罚力度相较以前有了大幅提升，未在法定期间披露年报的罚款从3万提高到了30万，翻了10倍。

无独有偶，除了瀚叶股份的董秘被罚款30万，富控互动的董秘也因为一个签字的举动，被上交所处罚3年内不得担任上市公司董监高！

据上交所纪律处分决定书，*ST富控（维权）2019年度财务报告被公司年审会计师事务所出具否定意见，且公司至今未予纠正。公司业绩预告、年度经营业绩、2019年年度报告等公告中有关2019年净资产、净利润等重要财务数据多次前后披露不一致。

然而，在明显有问题年报中，富控互动的董秘仍旧签字确认保证年报的真实性。

上交所认为，时任董秘作为信息披露直接负责人，未能勤勉尽责，未能督促公司按照会计准则要求编制年度财务报告；在会计师事务所对公司2019年年度报告出具否定意见时，未能督促公司及时纠正相关明显违反会计准则的事项，对公司年度报告披露违规事项负有相应责任。

最终，上交所给予其公开谴责处分，认定其3年内不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员。

由此可见，董秘真的是一个高危职位，既有无尽的荣耀与光环，也有无数雷区和黑锅。每天都夹在投资者、老板、大股东、交易所之间，忙得团团转，帮助企业解决各种核心问题，着实不易！

但再不易的“瓷器活”，只要有“金刚钻”在，一切问题都能迎刃而解！

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责任编辑：逯文云