东方证券员工周天航控制他人账户买卖股票 被处以5万元罚款
新浪财经2020-11-27 16:48:061阅
11月17日,上海证监局披露行政处罚决定书。
经查明,周天航存在以下违法事实:
2017年4月,周天航取得证券从业资格。2017年5月31日,周天航与东方证券股份有限公司上海浦东新区银城中路证券营业部签订劳动合同,并于2017年6月取得中国证券业执业证书。2017年5月至2019年12月期间,周天航先后担任东方证券上海浦东新区银城中路证券营业部账户管理岗、交易管理岗,为证券从业人员。
徐某系周天航之父周某公司员工。“徐某”东吴证券账户于2017年5月15日开立于东吴证券股份有限公司张家港杨舍证券营业部。2017年5月至2019年12月期间,周天航实际控制使用“徐某”东吴证券账户买卖股票,累计成交金额为2566.27万元,合计亏损7.08万元。
以上事实,有相关劳动合同、相关证券账户资料、银行账户资料、电子设备取证信息、询问笔录及相关情况说明等证据证明,足以认定。
周天航作为证券从业人员,控制并使用“徐某”账户买卖股票的行为,违反了2005年《证券法》第四十三条第一款关于禁止从业人员借他人名义持有、买卖股票的规定,构成了2005年《证券法》第一百九十九条所述“法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员,直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票”的违法行为。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据2005年《证券法》第一百九十九条的规定,上海证监局决定:对周天航处以5万元罚款。(文/新浪财经 郝显)
责任编辑:公司观察
0001
评论列表
共(0)条相关推荐
疫情冲击影响不一 上半年航运企业业绩两重天
炒股就看锤子财富,权威,专业,及时,全面,助您挖掘潜力主题机会!“海运贸易受新冠疫情的影响远超2008年的金融危机,不过从不同的海运贸易表现看,海运人比航空人还是幸运得多。”在近日由航运界网和MarineX主办的全球航运科技大会上,BIMCO(波罗的海航运公会)亚洲区董事总经理庄炜,对新冠疫情对海运行业的影响作出了上述总结。0000兖州煤业:兖矿集团与山东能源筹划战略重组
新浪财经讯7月12日消息,兖州煤业晚间公告,收到公司控股股东兖矿集团的通知,获悉兖矿集团与山东能源正在筹划战略重组事宜,重组方案尚未确定,方案确定后尚需取得有关主管部门批准。目前上述事项不涉及公司重大资产重组事项、暂不涉及公司控股股东变更,亦不会对公司正常生产经营活动构成重大影响。责任编辑:陈志杰0000英科医疗:一季度净利润37.36亿元 同比增长2792%
投资研报【王牌研报】未来5年高成长逻辑清晰,数千亿收入、数百亿利润值得期待,看涨空间66%(名单)【硬核研报】爆款频出,“少女针、童颜针、嗨体”哪款谁更适合你?医美需求代际崛起,产业链最优质的赛道已帮你找出(附5种爆款新品对比)0000燕京啤酒第三季度业绩回升:北向资金热捧 38亿存货问题仍未解
记者|张艺董事长刚被立案调查的燕京啤酒(000729.SZ)总算在业绩上有了点复苏的势头。燕京啤酒10月21日晚间披露的三季报显示,公司前三季度实现营业收入98.65亿元,同比下滑4.87%;实现归属于上市公司股东的净利润4.82亿元,同比下滑24.68%。前三季度,燕京啤酒共卖出330.86万千升啤酒。0002