中信建投研报存在质量控制和合规审查不到位问题 被责令改正

11月30日北京证监局披露对中信建投证券股份有限公司采取责令改正措施的决定。

经查，中信建投发布的某研究报告存在以下问题：一是研究依据不充分，研究报告参考资料为电子平台个人账户上传文章，未进行规范信息源确认，关键数据交叉验证不足，数据基础不扎实；二是研究方法不够专业谨慎，分析逻辑客观性不足，以预测数据和假设条件主观推定结论。

上述问题反映出公司对该份研究报告的质量控制和合规审查不到位，违反了《发布证券研究报告暂行规定》（证监会公告〔2010〕28号）第九条、第十条规定。根据《发布证券研究报告暂行规定》第二十二条规定，北京证监局决定公司采取责令改正的行政监管措施，公司应进一步加强对研究报告的质量控制和合规审查，切实提升制作、发布研究报告的质量。（文/新浪财经 郝显）

责任编辑：公司观察