金信期货存治理不健全等问题 被责令改正
新浪财经2020-12-21 17:51:340阅
12月11日，湖南证监局披露对金信期货有限公司采取责令改正措施的决定。
近期，湖南证监局对公司进行现场检查，发现存在以下问题：
一是公司治理不健全。股东会、董事会运作不规范，未按规定程序召开、未进行会议记录；董事会无投票记录，董事长选举程序缺失；独立董事未按规定对部分事项发表独立意见。以上问题违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令[2019]155号）第四十条、第四十六条规定。
二是居间人管理存在较大缺陷，内部控制管理薄弱。对居间人尽职调查存在瑕疵，未按公司规定对部分居间人开发的客户及时进行回访，对客户的异常交易行为监控不到位，未及时对客户反映的居间人存在喊单等禁止行为进行核查和处理。以上问题违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令[2019]155号）第五十六条规定。
根据《期货公司监督管理办法》（证监会令[2019]155号）第一百零九条的规定，湖南证监局决定对公司采取责令改正的监督管理措施。（文/新浪财经 郝显）
责任编辑：公司观察
0000
评论列表
共(0)条相关推荐
瑞幸“肇事”北汽救场 陆正耀完全退出神州租车？
北汽福田在瑞幸造假风波爆发当日发布公告称，神州租车是陆正耀三家上市公司中，唯一在2019年实现盈利的公司。6月1日有神州系相关人士对《华夏时报》记者表示，神州优车拥有的神州租车股份由25.92%降至21.27%。0000超6万亿市值蒸发：2020年中国石油扣非净利润大幅亏损
炒股就看锤子财富，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！来源：证券市场红周刊记者|王立峰尽管不少投资者的注意力集中在中国石油2020年的业绩数据上，但更多的市场人士更愿意将这家石油巨头的业绩与市值衰落，以及碳中和联系起来。0000蓝思科技：2020年净利预计48.88亿-50.61亿 同比增98%-105%
1月25日消息，蓝思科技（300433）1月25日晚间发布业绩预告，预计2020年度归母净利48.88亿元-50.61亿元，同比增98%-105%。报告期内，公司的客户与产品结构健康并进一步优化，各类主要产品订单充足，市场需求持续旺盛，新产品生产及交付顺利。圆满完成了全年经营目标，实现了连续多个季度的高效、高质量发展。责任编辑：逯文云0000*ST易见：就部分前任高管涉嫌违法犯罪向公安机关报案
炒股就看锤子财富，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！7月9日消息，*ST易见（维权）公告，公司就公司部分前任高管涉嫌违法犯罪，向公安机关报案。2021年7月8日，公司收到昆明市公安局的《受案回执》，案件已受理。责任编辑：张书瑗0000强劲复苏 16图纵览A股2020年半年报全貌
截至8月31日凌晨，全部A股3975家上市公司，共有3972家上市公司披露完2020年上半年财务数据，暴风集团（维权）、千山退（维权）、星期六3家公司因自身原因无法或延迟公布财务报告。0000
