申万宏源成首家注册资本超500亿券商 目前6家券商注册资本超百亿
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首家注册资本超500亿元券商诞生!
国际金融报
2021年,A股全面注册制有望落地,券商将迎来巨大的发展机遇,其对“补血”的渴望愈发强烈。同时,今年以来较好的市场行情也为券商扩充资本金提供了良机。
12月28日晚间,申万宏源发布公告称,拟将全资子公司申万宏源证券注册资本由现在的470亿元增至520亿元。待增资完成后,申万宏源将成为行业内唯一一家注册资本超过500亿元的证券公司。12月29日,申万宏源A股涨0.59%,H股涨0.99%。
而就在10天前,申万宏源集团原总经理徐志斌辞任,中央汇金综合管理部主任黄昊接过“帅印”。作为中央汇金旗下公司、中投公司的直管企业,申万宏源的高管任免受上述两家公司影响较大。近年来,中投公司加强与直管企业之间交流,干部调动任免较为频繁。
当前,监管层对证券公司的风险监管体系以“净资本”为核心指标。注册资本是净资本的重要组成部分,其重要性不言而喻。同时,2021年或将迎来全面注册制落地,券商发展亦将迎来良机,对资本金及“补血”的渴望将更加强烈。
拟增资50亿元
Wind数据显示,截至目前,券商注册资本超过100亿元的券商有6家:申万宏源证券470亿元,平安证券138亿元,海通证券130.64亿元,中信证券129.27亿元,民生证券114.56亿元,中国银河证券101.37亿元。
可以说,申万宏源证券此次增加注册资本50亿元后,将远远领先于其他券商。实际上,经历数次合并重组,申万宏源的注册资本持续走高。2015年,申银万国证券与宏源证券合并,注册资本增至148.57亿元;2019年,申万宏源H股上市,注册资本增至250.4亿元。
对于增资目的,申万宏源表示,本次增资是夯实申万宏源证券资本实力,加快业务转型,提升抗风险能力的重要举措,符合公司的发展战略和长远规划,有助于提升申万宏源证券的综合实力及市场竞争力。
“注册资本就是本钱。银行、保险、证券是金融‘三驾马车’,不过整体来看,单家券商的体量与前两者相较仍较小,股东稍微发力,便可跑在比较前面的位置。”上海某金融财务人士对《国际金融报》记者表示。
加速资本金补充
当前,监管层对证券公司的风险监管体系以“净资本”为核心指标。注册资本是净资本的重要组成部分,其重要性显著提高。
“净资本主要用于券商、基金、期货、投资公司等金融类机构,主要是衡量证券公司资本充足和资产流动性状况的综合性监管指标。监管部门借助对券商净资本情况的监控,可及时掌握券商偿付能力,是否存在流动性风险等。”华东某券商人士告诉《国际金融报》记者。
就净资本规模而言,申万宏源并非行业首位。国泰君安以893.38亿元排在首位,第二至第六位分别为:中信证券879.25亿元,海通证券708.45亿元,中国银河676.72亿元,广发证券651.81亿元,申万宏源证券646.51亿元。
今年4月,申万宏源迎来合并重组五周年。申万宏源相关负责人在接受《国际金融报》记者采访时表示,公司围绕“四大布局、四大基础工作”战略发展主线,以服务实体经济、防控金融风险、参与金融改革为己任,全力推进各项业务。经过五年来的创新转型发展,公司“投资+投行”体系逐步成型,净资产收益率保持行业领先地位,综合实力逐年跃升。
2021年或将迎来全面注册制落地,券商发展亦将迎来良机。同时,证券公司对资本金的渴望愈发显著。数据显示,今年以来,证券公司发债规模已经超过1.5万亿元,同比增长超90%。展望未来,资本金竞争日趋激烈,证券公司还将通过更多渠道加速“补血”节奏。
集团新帅10天前上任
进入12月,申万宏源高层发生系列人事变动,引发业内关注。12月18日,公司董事、总经理徐志斌,公司副总经理、财务总监、董事会秘书阳昌云接连递交书面辞呈。据业内消息透露,前者拟调任中央汇金副总经理一职,后者因个人发展原因离职。
徐志斌原先担任申万宏源证券副总经理,后于2019年11月29日升任申万宏源集团董事、总经理,上任刚满一年。实际上,作为中央汇金旗下公司、中投公司的直管企业,申万宏源的高管任免受到上述两家公司较大影响。
接替集团总经理“帅印”的黄昊,此前在中央汇金任综合管理部主任,还担任过多家金融机构的董事,包括国泰君安证券、国家开发银行、国开金融有限责任公司、中金公司。
黄昊于1973年出生,自1999年至2005年于国家外汇管理局历任政策研究处主任科员、助理调研员、团委书记(兼)等;自2005年起至2020年11月于中央汇金投资有限责任公司历任资本市场部副主任、综合部国家开发银行股权管理处副主任及处主任、证券机构管理部董事总经理、副主任、证券机构管理部/保险机构管理部副主任、直管企业领导小组办公室/股权管理二部副主任、综合管理部主任。
中投公司目前拥有8家直管企业,分别为中国建银投资有限责任公司、中国再保险(集团)、申万宏源集团、银河金控、银河证券、中金公司、中金财富证券和新华人寿保险。
近年来,中投公司加强与直管企业之间交流,干部调动任免频繁。2019年5月,申万宏源集团原总经理陈亮(金麒麟分析师)出任银河证券党委副书记、总裁。2018年9月,申万宏源证券原总经理李梅出任银河金控党委书记、董事长。
前三季净赚65亿元
积极补充注册资本金的申万宏源,今年以来业绩表现如何?
10月30日,申万宏源公布三季度财报。今年前三季度,申万宏源共实现营业收入214.79亿元,同比增长30.80%;归属于母公司股东的净利润65.29亿元,同比增长37.26%;基本每股收益0.26元/股,同比增长30.00%;加权平均净资产收益率7.63%,同比增长1.37个百分点。具体来看:
一是各业务板块均衡增长。今年前三季度,申万宏源共实现经纪业务手续费净收入42.32亿元,同比增加42.36%;投资银行业务手续费净收入8.94亿元,同比增加27.94%;资产管理业务手续费净收入9.01亿元,同比增长11.29%;利息净收入27.78亿元,同比增长23.88%;投资收益及公允价值变动收益53.77亿元,同比增长23.92%。
二是新获两项重要业务资格,并正式开展业务。报告期内,申万宏源获中国证监会批准试点开展跨境业务,并成功发行挂钩境外目标收益凭证。此外,公司获得基金投资顾问试点资格,经过半年的筹备,该业务于9月正式起航,推出“星基汇”基金投顾品牌。
三是股权投行业务密集过会。今年6-10月,申万宏源共有21单股权业务密集过会,包括中控技术、奥来德、上纬新材、奥泰生物等4家科创板IPO,康泰医学、翔丰华、四川合纵药易购等3家创业板IPO,亨通光电等7单非公开发行,奇正藏药、江西洪城水业2单可转债等项目。
四是积极布局场外衍生品业务。根据中国证券业协会公布的数据,申万宏源证券场外期权业务新增名义本金规模市场占有率18.66%,排名行业第二,公司衍生品交易业务已经覆盖商业银行、证券公司、基金子公司、期货子公司、私募基金、实体企业近300余家机构客户。
申万宏源证券相关负责人告诉《国际金融报》记者,公司将围绕构建“场外衍生品的销售、交易、设计中心”,“各类证券和衍生品做市交易中心”,“基于投资交易、产品设计的客户协同服务中心”三大中心来推进布局该项业务,进一步推动公司综合金融服务体系建设,打造创新综合金融服务平台,响应客户多元化、个性化的产品服务需求。
责任编辑:逯文云
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