广发证券暂停保荐机构资格后：大批保代离职 不少带着项目跳槽

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广发证券暂停保荐机构资格后，大批保代离职，不少带着项目跳槽

飞鱼财经

因涉及康美药业造假，广发证券在今年被证监会采取了暂停保荐机构资格6个月、暂不受理债券承销业务有关文件12个月的监管措施。

处罚之下业务停摆，广发证券随即出现了大批保代人员的离职。飞鱼财经根据公开信息统计，自今年8月以来，广发证券离职的保代已经超过30人，其中不乏带着项目跳槽者。

带着项目跳槽

近日，壹网壹创发布公告称与广发证券于12月18日终止了原保荐协议，广发证券未完成的持续督导工作将由国泰君安承接。国泰君安指派保荐代表人胡伊苹、励少丹具体负责公司本次向特定对象发行股票的保荐及持续督导相关工作。

胡伊苹、励少丹两位保代此前在广发证券工作。今年7月时，壹网壹创曾公告称，因胡伊苹女士工作变动，不再担任公司首次公开发行股票持续督导的保荐代表人，广发证券委派保荐代表人安用兵先生接替胡伊苹女士的工作。

也就是说，离开广发证券、加入国泰君安后的胡伊苹，直接将壹网壹创的项目带去了新的公司。

因为被暂停保荐资格6个月，广发证券这种类似胡伊苹与壹网壹创“带着项目跳槽”的现象并非孤立。

11月1日，沪宁股份发布公告称，公司与国泰君安签订了《杭州沪宁电梯部件股份有限公司与国泰君安证券股份有限公司之向特定对象发行A股股票之保荐承销协议》，公司聘请国泰君安担任2020年度向特定对象发行A股股票的保荐机构，由其具体负责本次发行保荐工作及股票上市后的持续督导工作。与此同时，根据相关规定，沪宁股份也终止了与原保荐机构广发证券的保荐协议。

国泰君安指派保荐代表人徐之岳、王勍然具体负责沪宁股份此次定增的保荐及持续督导相关工作，而徐之岳此前在广发证券工作，今年7月时从才离职加入国泰君安。

除沪宁股份外，雄塑科技也有类似的情况发生。

雄塑科技于今年年中审议通过了非公开发行A股股票预案等相关议案，并聘请中信证券担任公司本次非公开发行A股股票工作的保荐机构。

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的相关规定，公司因再次申请发行证券另行聘请保荐机构，应当终止与原保荐机构的保荐协议，另行聘请的保荐机构应当完成原保荐机构未完成的持续督导工作。因此，雄塑科技依据相关规定终止与广发证券的保荐协议。

中信证券委派王国威、张锦胜担任本次非公开发行的保荐代表人，具体负责保荐工作及首次公开发行股票剩余持续督导期内的持续督导工作。其中，王国威是于今年7月离职广发证券后加盟中信证券。

离职保代超30人

暂停保代业务对广发证券的影响远不仅仅是几个项目的丢失。飞鱼财经初步统计，自8月份以来，公司已有超过30名保代离职，其中不乏身兼多个项目的保荐代表人。

据中国证券业协会公布的数据，广发证券目前在册保代人数为172人，也就是说此番动荡之下，公司离职保代人数接近两成。

从去向来看，离开广发证券的保代大多选择了前往行业头部券商。

例如，负责云意电气持续督导的刘芳，负责兴业银行、美尚生态持续督导的李英爽，负责如通股份的李声祥、爱朋医疗的李宗贵，均跳往了华泰联合。

分别负责延江股份、正裕工业、松霖科技持续督导与先后对海亮股份进行持续督导的许一忠、黄仕宇、陈根勇、程晓鑫、蒋勇跳去了国泰君安。

负责拉芳家化、名臣用品、广东电声持续督导与捷顺科技定增的保代花少军去了中信证券，同去中信证券的还有负责智光电气的夏晓辉、负责三雄股份的王国威。

英飞拓的督导人胡方兴和武鑫、泰永长征的督导人沈杰跳去了中信建投，负责金发拉比持续督导的陈运杰与负责爱朋医疗、电工合金持续督导的赵善军则去了中金国际。

中小券商方面，原先负责兴业银行持续督导的计刚跳去了安信证券，负责富瀚微、铂科新材料持续督导的玄虎成去了方正证券，曹渊、苗健去了东方证券，易莹、许宁去了招商证券，章睿去了长江证券，阎鹏、陈凤华去了中泰证券，吕绍昱去了东方证券。

此外，另有四名保代龚晓锋、肖晋、何宽华、徐荔军在离职广发证券后目前去向不明。

这批离职的保代均有相当的项目经验，可以想象，在未来的一段时间里，还会出现更多类似壹网壹创、沪宁股份等被“挖走”的项目案例。

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责任编辑：逯文云