基金投顾年度十大事件盘点:券商首单 会员制基金投顾服务
2020年是基金投资顾问服务(以下简称“基金投顾服务”)创新试点的第一个完整年度,也是基金投顾服务深入开展、不断推进的一年。这一年里,各家试点机构积极探索、稳妥展业,取得了良好的试点效果。
现在就跟随我们的文字,一起回顾一下基金投顾服务的2020吧!
大事1:+7家
2月末,银河证券、中金公司、中信建投、申万宏源、华泰证券、国泰君安、国联证券等7家券商获批基金投顾服务试点资格,试点机构进一步扩容。
大事2:券商首单
4月21日,国联证券正式推出基金投顾服务,为券商首家。
大事3:基金投资顾问业务首次写入规章
4月,证监会下发《证券基金投资咨询业务管理办法(征求意见稿)》,首次将基金投顾服务写入部门规章。
大事4:基金投顾服务上线综合互联网平台
4月,蚂蚁“帮你投”上线先锋领航投顾服务,不久后腾讯旗下基金销售公司腾安基金推出基金投顾服务“一起投”,上线多个基金公司的投顾策略。
大事5:机构客户基金投顾服务平台上线
9月中旬,易方达基金投顾服务上线招行“招赢通”,开拓基金投顾服务面向机构客户的业务模式。随后几天,基煜也与易方达合作,推出面向机构客户的基金投顾服务。
大事6:首个非金融企业客户
10月中旬,恒生电子与易方达签署投顾服务协议,选择股债平衡型策略,委托易方达为其提供全权委托的管理型基金投顾服务。
大事7:试点一周年座谈会
10月底,《关于做好公开募集证券投资基金投资顾问业务试点工作的通知》下发一周年之际,监管部门组织召开会议,听取各试点机构对业务开展情况的汇报及意见建议。据数据显示,试点期间投顾客户的复投率和盈利客户比率均远超预期。
大事8:会员制基金投顾服务
10月,嘉实财富宣布推出国内首家会员制投顾服务,采用前置收费方式,以会员费形式进行收取。会员收费模式是海外成熟市场投顾服务收费形式的重要组成部分,其应用仅次于按规模比例收取投顾费的收费模式。
大事9:首家国有大型商业银行上线基金投顾服务
11月,交通银行上线易方达、南方和中欧的基金投顾服务,这是基金投顾服务与大型商业银行合作面向零售客户的首例尝试,既反映了银行作为基金销售主渠道对基金投顾服务的认可和重视,也为银行与基金投顾服务试点机构的合作提供了样板模式。
大事10:投顾业务数据统一接口
2020年11月,由中国基金业协会牵头,开始制定基金投顾服务数据接口的统一标准,拟通过制定行业统一、通用的数据接口标准,促进业务规范、快速、长远发展。
责任编辑:石秀珍 SF183
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