野村交易员被指控操纵利率互换价差
原标题:野村交易员被指控操纵利率互换价差
野村证券前非日元利率交易主管被美国商品期货交易委员会起诉,罪名是操纵美元利率互换价差的价格。
美国曼哈顿地方法院周一提起诉讼称,野村证券前非日元利率交易主管约翰·戈尔曼(John Gorman)在与一家债券发行人的交易中“为了银行的利益而参与了这一计划”。诉讼中没有提到银行或发行人的名字。据一位不愿透露姓名的知情人士透露,戈尔曼受雇于野村证券,但已不再从事交易工作。
戈尔曼目前人在英国,但在被控行为发生时正在东京工作。他通过律师发表的一份声明否认了CFTC的指控。
据CFTC称,债券发行人与野村证券(Nomura)的一家日本分支机构就10年期美元计价债券的发行达成了利率互换交易。债券发行和掉期都是在2015年2月3日定价的,使用的屏幕数据显示的是某电子交易平台的价格。
CFTC称,戈尔曼调整交易时机,人为压低10年期互换价差的价格,这些价差随后被用来为发行人互换定价,从而为野村带来利润。据称,2019年,在CFTC对此事的调查中,戈尔曼销毁了通讯软件WhatsApp上有关该交易的对话信息。
他的律师称:“此次交易没有违反任何有关市场操纵的规则。这种预先对冲风险的交易是一种常见的风险管理策略,受到行业的认可。”
CFTC在2019年对汇丰控股北美利率业务前负责人里斯托夫·里瓦(Christophe Rivoire)提起了类似的诉讼。CFTC称,里瓦操纵银行与债券发行人之间的利率互换价格,为汇丰银行谋利。
责任编辑:郭明煜
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