“券业一哥”中信证券被罚冲上热搜:三大问题曝光 股价曾12连阴
投资研报
【白酒投资日报】高端酒风向标从茅台转向了五粮液?
【新能源汽车投资日报】批发量增283%透露什么信号?
【硬核研报】新能源车引领变革,这个行业再度迎来红利期?国内市占率超6成,国际市占率近3成,行业龙头地位“有点稳”>>
【硬核研报】 碳排放“元凶”已找到,能源结构将迎重大变革!扣非净利暴增130%,电解铝龙头最佳机遇期已至
2月10日消息,深圳证监局官网公布了关于对中信证券采取责令改正措施的决定,涉及私募基金托管业务、投行保荐、资产管理三大重要业务条线。
具体来看,中信证券违规行为主要有三方面:一是私募基金托管业务内部控制不够完善,个别项目履职不谨慎。包括业务准入管控不到位,部分项目业务准入未严格执行公司规定的标准和审批程序,未充分关注和核实管理人准入材料;投资监督业务流程存在薄弱环节,部分产品未及时调整系统中设定的监督内容,部分投资监督审核未按公司规定履行复核程序,对投资监督岗履职情况进行监督约束的内控流程不完善;信息披露复核工作存在不足,对个别产品季度报告的复核存在迟延;业务隔离不到位,托管部门与从事基金服务外包业务的子公司未严格执行业务隔离要求。
二是个别首次公开发行保荐项目执业质量不高,存在对发行人现金交易等情况关注和披露不充分、不准确,对发行人收入确认依据、补贴可回收性等情况核查不充分等问题。
三是公司个别资管产品未按《证券公司定向资产管理业务实施细则》(证监会公告〔2012〕30号)第二十九条第二款规定,根据合同约定的时间和方式向客户提供对账单,说明报告期内客户委托资产的配置状况、净值变动、交易记录等情况。
{image=1}
值得注意的是,被称为“券业一哥”的中信证券再度因内控及合规等问题而登上监管部门的罚单榜。
2月10日,深圳证监局发布一则关于对中信证券股份有限公司采取责令改正措施的决定。上述罚单明确,中信证券存在私募基金托管业务内部控制不够完善、个别首次公开发行保荐项目执业质量不高、个别资管产品未按合同约定时间和方式向客户提供对账单等情形。
{image=2}
从股价表现来看,1月21日至2月5日,中信证券连续12天下跌,历史罕见,跌幅累计达15%。今日收盘,中信证券微跌0.43%,每股报27.87元,总市值3603亿元。而中信证券也是罕见的冲上热搜榜。
{image=3}
责任编辑:陈志杰
“中国第一股民”杨百万去世:曾2万本金炒到2000万 称股市诀窍就四个字(附杨百万经典语录)
投资研报“爱美女生”轻医美年消费近七万元!“瘦脸针”需求旺盛且刚性,海外市场已百花齐放!医美龙头即将拿下稀缺牌照(名单)通信新行情启动:华为鸿蒙引爆!新一轮大行情关键催化已至(附低位小而美组合受益股)历史级行业景气:持续看好电子关键主线!芯片、PCB等11条赛道核心牛股在此(名单)机构最新研究称这10股都会翻涨1倍!节后的第一只翻倍牛股真在这吗?看看都有谁(名单)0000财富管理转型潮来袭 中泰证券上市前夕设立财富管理委员会
有业内人士表示,中泰证券此次改革更加坚定了财富管理变革之路,符合当前监管正在推进的券商分类评价调整方向,将为上市后业务转型发展奠定良好基础。炒股就看锤子财富,权威,专业,及时,全面,助您挖掘潜力主题机会!据悉,中泰证券将于6月初完成上市,目前网上网下申购已完成,A股也将迎来第38家上市券商,此次组织机构改革,显然成为了中泰证券上市前的加分项。0000社保基金签约券商扩容至25家 国金证券、华创证券等6家券商新入选
投资研报【新能源汽车每日动见】上游持续涨价传导效应显现电池企业竞争格局将如何演变?【硬核研报】业绩爆表,单个药物收入竟达47亿美元!关键技术突破后,诺奖级理论已变为现实,黑石重金砸入20亿,这些公司也在加速布局(名单)【半导体动态】1-2月芯片进口量飙升近60%!全球最大硅片厂涨价【ETF掘金】碳中和利好老能源供给侧改革,是工业品未来5-10年的重大主题0000券商投资能力哪家强?有收入半年增两倍 还有近乎“腰斩”
炒股就看锤子财富,权威,专业,及时,全面,助您挖掘潜力主题机会!券商投资能力哪家强?中信建投自营收入半年增两倍,中原证券近乎“腰斩”来源:资事堂自2017年开始,证券投资业务已连续三年在券商收入中贡献最大,2019年占到行业总营收的33.89%。但在该业务快速发展时,各家券商短短几年差距已明显拉开,包括头部券商位次变化也很剧烈。0000