洛肯国际投资公司存在承诺收益等违规情况 被责令改正
新浪财经2021-02-24 18:05:080阅
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2月9日,北京证监局披露对洛肯国际投资管理(北京)有限公司采取责令改正行政监管措施的决定。
经查,北京证监局发现该公司存在以下行为:
一、未认真履行谨慎勤勉的义务。
二、向投资者承诺本金不受损失并承诺收益。
三、未妥善保存私募基金业务相关资料。
上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令【第105号】,以下简称《暂行办法》)第四条、第十五条、第二十六条之规定。依据《暂行办法》第三十三条之规定,北京证监局决定对公司采取责令改正行政监管措施。(文/新浪财经 郝显)
责任编辑:公司观察
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