GameStop事件促使美国考虑有关期权和做空新规则
{image=1}
GameStop Corp.交易狂潮已经促使美国监管机构开始考虑为做空、期权投资和游戏化制定新规则,表明监管机构刚刚开始对市场动荡作出反应。
在发给参议员伊丽莎白·沃伦的一封信中,美国证券交易委员会代理主席Allison Herren Lee提到了该机构应“认真考虑”的几项规则调整。其中包括提高期权交易经纪人的要求,对将客户股票交易指令卖给其他公司的经纪人提出新要求,提高对冲基金和其他股票做空者的披露标准。
同时,监管券商行业的金融业监管局(Finra)表示,正在审查其规则是否充分解决智能手机交易app带来的潜在风险。这些app可能通过技术性的提示和推送,促使投资者不断交易。马萨诸塞州民主党人沃伦周二公开了Lee和Finra首席执行官Robert Cook的回应。
在社交媒体看涨帖子的推动下,GameStop等股票一飞冲天,引起了国会的注意。参议院银行业委员会周二举行听证会,邀请学者和市场专家作证。此前,众议院金融服务委员会上个月也举行了听证会,此次事件中的一些中心人物到场作证,包括Robinhood Markets首席执行官Vlad Tenev、Citadel创始人Ken Griffin。
GameStop正在再次上演飙升行情,周二一度升至244美元。该股本周已上涨约70%。
沃伦向SEC和Finra的领导询问了他们对GameStop事件的反应计划,包括潜在的监管调查。他们的回应包括:
SEC正在研究股价偏离基本面问题,GameStop加剧了这种担忧。
Lee说,SEC正在研究市场操纵规则是否存在漏洞。
SEC和Finra都表示,他们正在调查任何不当行为,但拒绝透露具体细节。
Finra指出,游戏化“如果在设计时未考虑适当的合规性考量,将会给客户带来更大的风险,引发重要的监管问题。”
Finra说Robinhood某些功能“可以被视为具有类似游戏的功能。”
Finra补充说,存在一个app的推送和提示是否等同于荐股的问题,这会使经纪人受到更严格的规则约束,要求他们为客户的最大利益行事。监管机构还考虑是否应修改规则,以明确此类app内容确实构成了投资者购买特定股票的建议。
两家监管机构均未提供任何改革的时间表。
责任编辑:张玉洁 SF107
年内涨幅全球第1!越南股市为什么这么牛?
来源:证券时报资本市场从来不缺各种传奇。在这里,人们追逐梦想、渴求财富。有人以梦为马、脚踏实地;也有人玩弄财技、甚至违规违法。我们希望,通过复盘一个个鲜活的案例,来记录资本市场的故事,当然、也可以是事故。近期,证券时报特别推出专栏“股事会”,以飨读者。今天的故事,是关于越南股市。0000美驻港澳总领事馆两新冠肺炎确诊职员入院治疗 一职员女儿或确诊
香港特区行政长官林郑月娥16日表示,两名没有病征的美国驻港澳总领事馆职员在日前进行的“封区”强检中被发现感染新冠病毒,他们已在15日晚被送往公立医院接受隔离治疗。他们的密切接触者包括其两名年幼的女儿,考虑到需父母陪同,两名女孩被送往医院接受隔离,最新消息是其中一名小孩可能已经感染新冠病毒。{image=1}0000陆金所登陆纽交所:开盘破发下跌13% 市值290亿美元
中国金融科技公司陆金所周五成功登陆纽约证券交易所,开盘价11.75美元,较发行价13.50美元下跌13%,市值292亿美元。截至发稿,陆金所下跌9.33%报12.24美元,市值297亿美元。10月8日,陆金所正式向美国证券交易委员会(SEC)提交IPO申请文件,拟于纽交所上市,股票代码为“LU”,承销商包括高盛(亚洲)、美银证券、瑞银证券、汇丰证券(美国)、平安证券(香港)、摩根士丹利等。0000法国外贸银行的LaVorgna预计美联储要等到2024年大选后才加息
期待美联储改弦更张的债券投资者可能要等很久。“我的猜测是我们要等到下一次总统大选之后才会收紧政策,”法国外贸银行首席美洲经济学家JosephLaVorgna周二接受采访时表示。“你看看最近两个周期,从最后一次降息到第一次加息的平均时间是七年。所以这真不是那么不寻常。”法国外贸银行首席美洲经济学家JosephLaVorgna解释了他对美国经济增长担忧背后的市场信号。0000戴姆勒将分拆卡车部门 于年底作为独立公司上市
{image=1}有报道称,德国汽车制造商戴姆勒(Daimler)首席财务官27日表示,戴姆勒卡车(DaimlerTruck)有望在年底前分拆。戴姆勒卡车是全球最大的卡车和巴士制造商。0001