*ST华讯收到拟处罚通知 股民索赔进入快车道

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2021年3月16日晚间，华讯方舟股份有限公司（简称：*ST华讯（维权），证券代码：000687）公告称，公司于2021年3月16日收到河北证监局行政处罚及市场禁入事先告知书。（*ST华讯维权入口）

经证监部门查明，2016-2018年间，*ST华讯子公司南京华讯通过虚构与南京艾尔特、上海瀚讯、江苏道康、北京智芯、普天大健康等不少于10家企业主体的购销交易并确认收入和成本，连续三年大比例财务造假，导致上市公司2016年报、2017年报、2018半年报分别虚增利润总额2881.16万元、11831万元、2771.79 万元，分别占各期披露利润总额的14.43%、71.52%、38.09%。

河北证监局依法拟决定，对华讯方舟责令改正、给予警告并处60万元罚款；对吴光胜给予警告并处30万元罚款；对张沈卫、张峥、王巍、李湘平等其他18名有责人员给予警告并分处最高20万元最低3万元罚款。以上拟罚款合计192万元。

同时，河北证监局认为，华讯方舟实际控制人、董事长、前任总经理吴光胜懈怠履职，放任上市公司主要利润来源的子公司造假，并因信披违规、对外担保违规等被各级监管部门多次采取行政监管措施及纪律处分，涉嫌违法行为已构成情节严重，拟决定对吴光胜采取10年证券市场禁入措施。

*ST华讯表示，经公司初步自查，上述虚增利润系公司对子公司管理不当，公司子公司南京华讯时任负责人虚构合同以达到对外借款、谋取私利所致。根据告知书的认定及公司初步测算，公司在2015年至2020年未出现连续四年亏损的情形，初步判断本次涉及的违法行为不触及规定的重大违法强制退市的情形，最终依据河北证监局出具的《行政处罚决定书》结论及年审会计师对以前年度会计差错审核结果为准。

知名证券维权律师团队创始人、广东法制盛邦律师事务所管理合伙人李修蛟律师认为，*ST华讯后续大概率会被正式行政处罚。根据相关司法解释，*ST华讯的索赔条件暂定为：2016年8月17日至2020年10月26日期间买入该股，且2020年10月26日后仍持有或卖出并存在损失的投资者，可以主张索赔。最终的索赔条件以法院生效判决为准。

此类案件一般采取风险收费的方式，在股民获得赔偿后再按比例支付律师费，相对来说，股民的索赔成本还是比较低的。

投资者索赔应提供下列材料：（1）身份证复印件与原件一致的公证书；（2）加盖证券公司营业部印章的证券账户信息单；（3）加盖证券公司营业部印章的证券交易记录流水原件及对账单原件（从首次买入该股票/债券/权证至今）。如兼有普通账户及融资融券账户的，或如有多账户的，皆应提供，并予以注明。如交易次数频繁，请提供Excel表并电邮；（4）自我估计的投资损失差额；（5）包含地址/电话/手机/邮箱在内的详细联系方式。（6）律师提供的全套诉讼材料。

（本文由广东法制盛邦律师事务所李修蛟律师供稿，不代表新浪财经观点。李修蛟律师，武汉理工大学法学学士、武汉大学法律硕士，广东法制盛邦律师事务所管理合伙人，广州律师协会证券专业委员会证券争议解决组组长，知名证券维权专家、新浪股民维权平台入驻律师）

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责任编辑：陈诗莹