内幕交易“音飞储存”股票 李超被处以8万元罚款
投资研报
制药设备领跑者利润暴增200%,产品已销往全球40多个国家!新产品多点开花+新冠疫苗制造设备需求大增,制药设备明星即将迈入收获期
供给格局重塑,锂精矿价格创近20个月新高,2025年全球碳酸锂缺口13%,把握锂资源端的强阿尔法机会
全球什么都在涨价,煤炭、有色、钢铁遭疯炒后,油价上涨可能超预期,新一轮化工行情或将开启,掘金4条主线(名单)
DCEP试点催生IT市场新需求,数字货币基建龙头已拿下六大国有银行大单!非现金支付市场量价双升,数字商业领军者坐享147万亿市场红利
5月10日, 江苏证监局披露对李超的行政处罚决定书。
依据2005年修订的《中华人民共和国证券法》(以下简称2005年《证券法》)的有关规定,江苏证监局对李超内幕交易“音飞储存”股票违法违规行为进行了立案调查、审理,并依法向李超告知作出行政处罚的事实、理由、依据及李超依法享有的权利。李超未提出陈述、申辩意见,也未要求听证。本案现已调查、审理终结。
经查明,李超存在以下违法事实:
一、内幕信息形成及公开过程
2016年10月,南京音飞储存设备(集团)股份有限公司(以下简称音飞储存或公司)实际控制人、董事长金某某向南京华德仓储设备制造有限公司(以下简称华德仓储)实际控制人、董事长曹某某表达收购华德仓储的意向,曹某某表示可以考虑。
2017年8月16日,音飞储存董事会秘书徐某某根据金某某的指示草拟了股权收购意向协议。该意向协议中明确了收购标的并初步确定作价、发行股份的价格、业绩承诺等内容。
2017年11月18日,曹某某通知华德仓储总经理助理李超关于音飞储存收购华德仓储事项,要求其与徐某某做好对接工作。
2017年12月18日,李超电话通知徐某某,告知其曹某某同意中介机构进场对华德仓储开展尽职调查。
2018年2月4日,相关方达成初步合作意向,并于第二天签署并购重组的意向协议。
2018年2月6日,音飞储存发布《重大事项停牌公告》,称公司正在筹划重大资产重组事项,公司股票当日停牌。
2018年2月27日,音飞储存发布《重大资产重组停牌公告》,披露公司拟收购华德仓储100%股权,该事项构成重大资产重组。
2018年5月25日,音飞储存发布《关于公司股票复牌的提示性公告》,公司股票当日复牌。
2018年10月22日至12月27日,因华德仓储三季度业绩不佳,有可能无法完成当年的业绩承诺,音飞储存与华德仓储双方就调整前期收购方案中的收购对价和业绩承诺事宜进行沟通,但未能达成一致意见。
2019年1月4日,徐某某与李超在微信中商量处理终止重大资产重组的善后事宜,通过微信将终止协议发给李超,李超向曹某某汇报后,曹某某同意终止协议的内容。
2019年1月7日,相关方签署终止协议。
2019年1月10日,音飞储存发布《关于终止重大资产重组事项的公告》。
音飞储存收购华德仓储事项,属于2005年《证券法》第六十七条第二款第(二)项规定的重大事件,在公开前属于2005年《证券法》第七十五条规定的内幕信息。2017年8月16日,徐某某根据金某某的指示起草内容明确的收购意向协议,该信息已具备重大性特征,不晚于2017年8月16日内幕信息形成。音飞储存于2018年2月27日公告收购事项,内幕信息公开。因此,收购事项的内幕信息敏感期为2017年8月16日至2018年2月27日。内幕信息知情人为金某某、徐某某、曹某某、李超等人。
音飞储存终止收购华德仓储事项,属于2005年《证券法》第六十七条第二款第(二)项规定的重大事件,在公开前属于2005年《证券法》第七十五条规定的内幕信息。2019年1月4日,曹某某同意终止协议的内容,该信息已具备重大性特征,不晚于2019年1月4日内幕信息形成。2019年1月10日,音飞储存发布终止重大资产重组的公告,内幕信息公开。因此,终止收购事项的内幕信息敏感期为2019年1月4日至2019年1月10日。内幕信息知情人为金某某、徐某某、曹某某、李超等人。
二、李超内幕交易“音飞储存”的情况
(一)李超知悉内幕信息。李超是华德仓储方具体对接收购事项的负责人,全程参与了收购事项,是音飞储存收购华德仓储和终止收购华德仓储两项内幕信息的知情人。其中,对于收购事项的知悉时间为2017年11月18日,对于终止收购事项的知悉时间为2019年1月4日。
(二)李超在内幕信息敏感期内利用配偶账户买卖“音飞储存”股票。许某系李超配偶。2017年12月22日,李超利用许某账户(资金账号11508480******,下挂一个上海股东账户A497******,一个深圳股东账户0106******)买入“音飞储存”15,000股,成交金额197,700元。2019年1月7日,李超利用上述账户卖出“音飞储存”15,000股,成交金额107,850元。
以上事实有音飞储存公告及说明、询问笔录,微信记录、证券账户资料、证券交易流水等证据证明,足以认定。
李超作为音飞储存收购华德仓储和终止收购华德仓储两项内幕信息的知情人,在收购事项的内幕信息敏感期内利用他人账户买入“音飞储存”,在终止收购事项的内幕信息敏感期内卖出此前买入的“音飞储存”,违反2005年《证券法》第七十三条和第七十六条第一款的规定,构成2005年《证券法》第二百零二条所述内幕交易违法情形。其中,李超基于收购事项实施的内幕交易亏损90,040.61元,基于终止收购事项实施的内幕交易避损746.98元。
根据李超违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据2005年《证券法》第二百零二条的规定,江苏证监局决定:对李超处以8万元罚款。
责任编辑:公司观察
“牵手”阿里后股价却惨遭跌停 免税小妖众信旅游怎么了?
来源:财联社财联社(上海,编辑吴悠)讯,阿里巴巴豪掷3.85亿“输血”众信旅游,今日公司股价却一度跌停,实在令人匪夷所思。9月29日晚间,众信旅游发布公告称,阿里巴巴(中国)网络技术有限公司与公司控股股东、实际控制人冯滨签署《股份转让协议》,通过协议转让方式受让冯滨所持有的众信旅游4547.03万股股份,占公司股份总数约5%,股份转让价款为3.85亿元。0000122亿是否全部回流?康得新:监管部门无明确答复、需做穿透
{image=1}新京报贝壳财经讯(记者肖玮李云琦)8月26日,上市公司康得新在张家港市总部召开2019年年度股东大会,到场70名中小股东,主持会议的包括公司董事长邬兴均、副总裁邵振江和财务总监赵军,其中,赵军为首次主持股东大会。期间,有股东提问,公司在北京银行的122亿存款是否全部回流?这笔钱是否真实存在?0000600亿大牛股出事了 刚刚68岁实控人被立案调查、留置
600亿大牛股出事了!刚刚,68岁实控人被立案调查、留置!来源:中国基金报又一家上市公司出大事,近600亿巨头的董事长,突然被立案调查、留置!晶澳科技:实控人靳保芳被立案调查11月8日讯,晶澳科技公告,公司从晶龙实业集团有限公司获悉,其接到平度市监察委员会通知,公司实际控制人、董事长兼总经理靳保芳先生被平度市监察委员会依据《中华人民共和国监察法》立案调查、留置。0006三连板百联股份:控股股东已申请免税品经营资质但获批存不确定性
新浪财经讯7月6日消息,三连板百联股份公告,公司控股股东百联集团已向政府相关部门提出免税品经营资质的申请,获批存在不确定性,目前公司的主营业务仍为有税商品的零售业务,公司生产经营情况没有发生变化。责任编辑:逯文云0000通信芯片道阻且艰,创耀科技成长性堪忧
炒股就看锤子财富,权威,专业,及时,全面,助您挖掘潜力主题机会!来源:红刊财经研究中心|毛飞受芯片断供影响,华为手机销量今年前三季度下滑67%,排名从2019年的全球第二到今年跌出前五,沦为“其他品牌手机”。这让我们见识了芯片对华为的影响之大,而华为还有一个领域也受到了芯片断供的影响,那就是路由器。0000