存在廉洁从业内部控制不完善等问题 中邮证券被责令改正
新浪财经2021-05-11 16:48:530阅
炒股就看锤子财富,权威,专业,及时,全面,助您挖掘潜力主题机会!
5月7日,陕西证监局披露关于对中邮证券有限责任公司采取责令改正监督管理措施的决定。
经查,中邮证券有限责任公司存在以下问题:
一是公司廉洁从业内部控制不完善,未制定事后追责机制,不同部门确定廉洁从业责任人和监督人的标准不统一,资产管理分公司廉洁从业风险点梳理不全面,未包含“让渡资产管理账户实际投资决策权限”等风险点及相应风险控制措施,未结合岗位、人员调整情况及时更新廉洁从业风险防控目录,不符合《证券期货经营机构及其从业人员廉洁从业规定》(证监会令第145号)第四条第一款、第六条的规定。
二是资产管理业务的主要业务人员和相关管理人员收入递延支付制度执行不规范,2018年度和2019年度递延支付的收入金额低于40%,部分资产管理计划所持有的金融工具估值不合理,不符合《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》(证监会公告〔2018〕31号)第四十一条、第三十四条第一款和第三十五条第(二)项的规定。
根据《证券期货经营机构及其从业人员廉洁从业规定》(证监会令第145号)第十八条和《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》(证监会令第151号)第七十八条规定,陕西证监局决定对中邮证券有限责任公司采取责令改正的监督管理措施。
责任编辑:公司观察
0000
评论列表
共(0)条相关推荐
首期成本9.9块仅买300万 中设集团回购操盘如履薄冰
“近期公司股票价格波动幅度较大,公司投资价值存在一定程度的低估”中设集团彼时表示,“基于对公司未来发展前景的信心和内在价值的认可,同时为维护广大投资者利益、增强投资者信心、促进公司长期健康发展,经综合考虑公司的经营与财务状况、股权分布情况及发展战略等,公司拟实施股份回购。并全部用于后期实施员工持股计划。,原标题:中设集团回购操盘如履薄冰首期成本9.9块仅买了300万元来源:21世纪经济报道0002深交所紧急预警 史上最凶猛:外资即将买爆5200亿四巨头
据Wind数据显示,2020年4月-5月28日收盘,北向资金合计净流入金额高达782.6亿元,一扫疫情期间(2-3月)的颓势。另外,据沪深港通中央结算数据显示,截至5月27日收盘,北上资金累计净流入A股10538.4亿元,共持有2119只A股股票,沪市903只、深市1216只。历史首次!外资即将“买爆”4家A股上市公司。0000股海导航 3月23日沪深股市公告提示
炒股就看锤子财富,权威,专业,及时,全面,助您挖掘潜力主题机会!停牌000980*ST众泰复牌600365ST通葡002319乐通股份600892大晟文化公告摘要【热点】*ST众泰:股价异常波动明起停牌核查0000“猪茅”牧原股份强行发债:董事长遭监管部门约谈 两名保代被出具警示函
投资研报【机构调仓】茅炜、张清华等大佬做多1股!“天才少年”郑澄然狂买1股7200万股(附10股名单)值得收藏!39家医美上市公司全梳理!资本加速布局,医美概念成股价抬升催化剂!美丽消费伴随一生,行业正步入黄金时代【主力资金】顶级游资、机构“混战”医药医美!从人口结构变化角度挖到5条投资主线【超级大单】砸跌停!机构抛售两只顺周期龙头!地产异动背后发生了什么0000