上交所：本周对严重异常波动股票实施重点监控 向证监会上报3起涉嫌违法违规案件线索

投资研报

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原标题：沪市市场运行情况例行发布（2021年5月21日）

来源：上交所发布

01

市场概况

指数

{tb}{tr cms-style="tr"}{td colspan="1" rowspan="1"}{/td}{td colspan="1" rowspan="1"}本周收盘{/td}{td colspan="1" rowspan="1"}本周涨跌幅（%）{/td}{td colspan="1" rowspan="1"}市盈率（倍）{/td}{/tr}{tr cms-style="tr"}{td colspan="1" rowspan="1"}上证综指{/td}{td colspan="1" rowspan="1"}3487{/td}{td colspan="1" rowspan="1"}-0.11{/td}{td colspan="1" rowspan="1"}16.6{/td}{/tr}{tr cms-style="tr"}{td colspan="1" rowspan="1"}科创50{/td}{td colspan="1" rowspan="1"}1315{/td}{td colspan="1" rowspan="1"}1.13{/td}{td colspan="1" rowspan="1"}75.2{/td}{/tr}{tr cms-style="tr"}{td colspan="1" rowspan="1"}上证180{/td}{td colspan="1" rowspan="1"}10404{/td}{td colspan="1" rowspan="1"}-0.44{/td}{td colspan="1" rowspan="1"}13.8{/td}{/tr}{tr cms-style="tr"}{td colspan="1" rowspan="1"}上证380{/td}{td colspan="1" rowspan="1"}5934{/td}{td colspan="1" rowspan="1"}0.18{/td}{td colspan="1" rowspan="1"}20.0{/td}{/tr}{/tb}

注：市盈率以上年年报利润数据为基准，剔除亏损公司。

成交

{tb}{tr cms-style="tr"}{td colspan="1" rowspan="1"}{/td}{td colspan="1" rowspan="1"}本周成交额（亿元）{/td}{/tr}{tr cms-style="tr"}{td colspan="1" rowspan="1"}主板股票{/td}{td colspan="1" rowspan="1"}17083{/td}{/tr}{tr cms-style="tr"}{td colspan="1" rowspan="1"} 其中：大宗交易{/td}{td colspan="1" rowspan="1"}46{/td}{/tr}{tr cms-style="tr"}{td colspan="1" rowspan="1"}科创板股票{/td}{td colspan="1" rowspan="1"}1545{/td}{/tr}{tr cms-style="tr"}{td colspan="1" rowspan="1"} 其中：盘后固定价格交易{/td}{td colspan="1" rowspan="1"}0.2{/td}{/tr}{tr cms-style="tr"}{td colspan="1" rowspan="1"} 大宗交易{/td}{td colspan="1" rowspan="1"}13.6{/td}{/tr}{tr cms-style="tr"}{td colspan="1" rowspan="1"}债券{/td}{td colspan="1" rowspan="1"}62913{/td}{/tr}{tr cms-style="tr"}{td colspan="1" rowspan="1"} 其中：现货{/td}{td colspan="1" rowspan="1"}3727{/td}{/tr}{tr cms-style="tr"}{td colspan="1" rowspan="1"} 回购{/td}{td colspan="1" rowspan="1"}59186{/td}{/tr}{tr cms-style="tr"}{td colspan="1" rowspan="1"}基金{/td}{td colspan="1" rowspan="1"}2753{/td}{/tr}{tr cms-style="tr"}{td colspan="1" rowspan="1"} 其中：ETF{/td}{td colspan="1" rowspan="1"}1071{/td}{/tr}{/tb}

规模

{tb}{tr cms-style="tr"}{td colspan="1" rowspan="1"}{/td}{td colspan="1" rowspan="1"}{/td}{td colspan="1" rowspan="1"}数值{/td}{/tr}{tr cms-style="tr"}{td colspan="1" rowspan="2"}主板股票{/td}{td colspan="1" rowspan="1"}市价总值（万亿元）{/td}{td colspan="1" rowspan="1"}42.8{/td}{/tr}{tr cms-style="tr"}{td colspan="1" rowspan="1"}上市公司数{/td}{td colspan="1" rowspan="1"}1615{/td}{/tr}{tr cms-style="tr"}{td colspan="1" rowspan="2"}科创板股票{/td}{td colspan="1" rowspan="1"}市价总值（亿元）{/td}{td colspan="1" rowspan="1"}36785{/td}{/tr}{tr cms-style="tr"}{td colspan="1" rowspan="1"}上市公司数{/td}{td colspan="1" rowspan="1"}281{/td}{/tr}{tr cms-style="tr"}{td colspan="1" rowspan="1"}债券{/td}{td colspan="1" rowspan="1"}债券托管（亿元）{/td}{td colspan="1" rowspan="1"}139316{/td}{/tr}{tr cms-style="tr"}{td colspan="1" rowspan="4"}基金{/td}{td colspan="1" rowspan="1"}份额（亿份）{/td}{td colspan="1" rowspan="1"}4466{/td}{/tr}{tr cms-style="tr"}{td colspan="1" rowspan="1"}市值（亿元）{/td}{td colspan="1" rowspan="1"}10781{/td}{/tr}{tr cms-style="tr"}{td colspan="1" rowspan="1"}ETF份额（亿份）{/td}{td colspan="1" rowspan="1"}4222{/td}{/tr}{tr cms-style="tr"}{td colspan="1" rowspan="1"}ETF市值（亿元）{/td}{td colspan="1" rowspan="1"}6809{/td}{/tr}{/tb}

注：债券托管数据截止到周四。

融资融券

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注：数据截止到周四。

沪港通

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股票期权

{tb}{tr cms-style="tr"}{td colspan="1" rowspan="1"}{/td}{td colspan="1" rowspan="1"}数值{/td}{/tr}{tr cms-style="tr"}{td colspan="1" rowspan="1"}挂牌合约{/td}{td colspan="1" rowspan="1"}246{/td}{/tr}{tr cms-style="tr"}{td colspan="1" rowspan="1"} 其中：上证50ETF期权{/td}{td colspan="1" rowspan="1"}124{/td}{/tr}{tr cms-style="tr"}{td colspan="1" rowspan="1"} 其中：沪深300ETF期权{/td}{td colspan="1" rowspan="1"}122{/td}{/tr}{tr cms-style="tr"}{td colspan="1" rowspan="1"}周合约成交面值（亿元）{/td}{td colspan="1" rowspan="1"}9315.47{/td}{/tr}{tr cms-style="tr"}{td colspan="1" rowspan="1"} 其中：上证50ETF期权{/td}{td colspan="1" rowspan="1"}4177.70{/td}{/tr}{tr cms-style="tr"}{td colspan="1" rowspan="1"} 其中：沪深300ETF期权{/td}{td colspan="1" rowspan="1"}5137.77{/td}{/tr}{tr cms-style="tr"}{td colspan="1" rowspan="1"}周成交量（万张）{/td}{td colspan="1" rowspan="1"}2177.81{/td}{/tr}{tr cms-style="tr"}{td colspan="1" rowspan="1"} 其中：上证50ETF期权{/td}{td colspan="1" rowspan="1"}1186.43{/td}{/tr}{tr cms-style="tr"}{td colspan="1" rowspan="1"} 其中：沪深300ETF期权{/td}{td colspan="1" rowspan="1"}991.38{/td}{/tr}{tr cms-style="tr"}{td colspan="1" rowspan="1"}总持仓量（万张）{/td}{td colspan="1" rowspan="1"}526.37{/td}{/tr}{tr cms-style="tr"}{td colspan="1" rowspan="1"} 其中：上证50ETF期权{/td}{td colspan="1" rowspan="1"}318.17{/td}{/tr}{tr cms-style="tr"}{td colspan="1" rowspan="1"} 其中：沪深300ETF期权{/td}{td colspan="1" rowspan="1"}208.20{/td}{/tr}{/tb}

02

筹融资情况

发行上市

{tb}{tr cms-style="tr"}{td colspan="2" rowspan="1"}{/td}{td colspan="1" rowspan="1"}本周家数{/td}{td colspan="1" rowspan="1"}本周筹资额（亿元）{/td}{/tr}{tr cms-style="tr"}{td colspan="1" rowspan="1"}主板{/td}{td colspan="1" rowspan="1"}IPO{/td}{td colspan="1" rowspan="1"}1{/td}{td colspan="1" rowspan="1"}11{/td}{/tr}{tr cms-style="tr"}{td colspan="1" rowspan="1"}股票{/td}{td colspan="1" rowspan="1"}再融资{/td}{td colspan="1" rowspan="1"}52{/td}{td colspan="1" rowspan="1"}13{/td}{/tr}{tr cms-style="tr"}{td colspan="1" rowspan="2"}科创板股票{/td}{td colspan="1" rowspan="1"}IPO{/td}{td colspan="1" rowspan="1"}7{/td}{td colspan="1" rowspan="1"}56{/td}{/tr}{tr cms-style="tr"}{td colspan="1" rowspan="1"}再融资{/td}{td colspan="1" rowspan="1"}0{/td}{td colspan="1" rowspan="1"}0{/td}{/tr}{tr cms-style="tr"}{td colspan="2" rowspan="1"}债券{/td}{td colspan="1" rowspan="1"}155{/td}{td colspan="1" rowspan="1"}798{/td}{/tr}{/tb}

注1：筹资额以上市日为基准。股票再融资中的债转股筹资截止到周四。

注2：2020年6月起，股票再融资含优先股筹资。

注3：债券融资含公司债、资产支持证券。

科创板项目动态

{tb}{tr cms-style="tr"}{td colspan="4" rowspan="1"}本所受理审核（家）{/td}{/tr}{tr cms-style="tr"}{td colspan="1" rowspan="1"}累计受理{/td}{td colspan="3" rowspan="1"}564{/td}{/tr}{tr cms-style="tr"}{td colspan="1" rowspan="1"}其中：问询中{/td}{td colspan="1" rowspan="1"}54{/td}{td colspan="1" rowspan="1"}待问询{/td}{td colspan="1" rowspan="1"}9{/td}{/tr}{tr cms-style="tr"}{td colspan="1" rowspan="1"} 中止审核{/td}{td colspan="1" rowspan="1"}32{/td}{td colspan="1" rowspan="1"}终止审核{/td}{td colspan="1" rowspan="1"}108{/td}{/tr}{tr cms-style="tr"}{td colspan="1" rowspan="1"} 已 上 会{/td}{td colspan="3" rowspan="1"}383（其中11家中止，11家终止）{/td}{/tr}{tr cms-style="tr"}{td colspan="4" rowspan="1"}上市委审议（家）{/td}{/tr}{tr cms-style="tr"}{td colspan="1" rowspan="1"}通过{/td}{td colspan="1" rowspan="1"}371{/td}{td colspan="1" rowspan="1"}未通过{/td}{td colspan="1" rowspan="1"}8{/td}{/tr}{tr cms-style="tr"}{td colspan="1" rowspan="1"}暂缓审议{/td}{td colspan="1" rowspan="1"}1{/td}{td colspan="1" rowspan="1"}主动撤回{/td}{td colspan="1" rowspan="1"}3{/td}{/tr}{tr cms-style="tr"}{td colspan="4" rowspan="1"}证监会注册（家）{/td}{/tr}{tr cms-style="tr"}{td colspan="1" rowspan="1"}提交注册{/td}{td colspan="3" rowspan="1"}351{/td}{/tr}{tr cms-style="tr"}{td colspan="1" rowspan="1"} 其中：同意注册{/td}{td colspan="1" rowspan="1"}302{/td}{td colspan="1" rowspan="1"}不予注册{/td}{td colspan="1" rowspan="1"}1{/td}{/tr}{tr cms-style="tr"}{td colspan="1" rowspan="1"} 注册过程中{/td}{td colspan="1" rowspan="1"}42{/td}{td colspan="1" rowspan="1"}终止注册{/td}{td colspan="1" rowspan="1"}6{/td}{/tr}{tr cms-style="tr"}{td colspan="4" rowspan="1"}发行上市（家）{/td}{/tr}{tr cms-style="tr"}{td colspan="1" rowspan="1"}已上市{/td}{td colspan="1" rowspan="1"}281{/td}{td colspan="1" rowspan="1"}发行中{/td}{td colspan="1" rowspan="1"}7{/td}{/tr}{tr cms-style="tr"}{td colspan="1" rowspan="1"}已获注册批复{/td}{td colspan="1" rowspan="1"}13{/td}{td colspan="1" rowspan="1"}{/td}{td colspan="1" rowspan="1"}{/td}{/tr}{/tb}

注：数据统计至本周五17：00。

公司债审核

本周（2021年5月17日至2021年5月21日），本所共受理10家企业的发债申请，拟发行金额共计249亿元。

03

沪市监管概览

上市公司监管

本周（2021年5月17日至2021年5月21日），上交所公司监管部门共发送监管工作函26份，其中监管问询函8份，监管工作函18份；通过事中事后监管，要求上市公司披露补充、更正类公告12份。针对信息披露违规行为，采取书面警示（监管关注）措施3单，采取纪律处分措施3单。同时，加大信息披露和股价异常的联动监管，针对公司披露敏感信息或股价发生明显异常的，提请启动内幕交易、异常交易核查4单。

市场交易监管

本周（2021年5月17日至2021年5月21日），沪市共发生拉抬打压、虚假申报等97起证券异常交易行为，上交所对此采取了书面警示等自律监管措施；对严重异常波动股票实施重点监控，对影响市场正常交易秩序、误导投资者交易决策的异常交易行为依规及时实施自律监管措施。针对8起上市公司重大事项等进行专项核查，向证监会上报3起涉嫌违法违规案件线索。

责任编辑：张熠