七家私募“失联” 监管隔空“喊话”

七家私募“失联”，监管隔空“喊话”

来源： 券业行家

原创 券业点评

在手机出现在高考考场的魔幻现实中，真正意义的“失联”，恐怕很难做到。然而，近期多家私募不约而同的玩起了“躲猫猫”，监管部门迫不得已通过公告喊话，这让行家颇有些好奇。

呼叫七家私募

6月7日，河北证监局颇为罕见的连发监管通知，要求七家私募的有关负责人前来接受监管约谈。

行家注意到，七家私募被约谈的原因大同小异。除张家口鼎泰股权投资基金合伙企业（有限合伙）（简称：张家口鼎泰）仅有一项：“通过电话等方式，无法与其法定代表人、合规风控负责人、信息填报负责人取得有效联系”外，其余六家都存在未在注册地址办公的问题。

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为依法履行私募基金监管职责，进一步了解辖区内私募基金业务规范运作情况，河北证监局依照《私募投资基金监督管理暂行办法》的相关规定，分别对这七家私募进行公开告知：要求有关负责人与监管指定电话联系，确定监管约谈时间，如期接受监管约谈，并提交有关资料。

河北证监局指出，如果未在在截止日期（2021年6月9日）前履行配合义务，将采取进一步惩戒措施。

辖区私募分布

据河北证监局披露，截至2021年4月底，辖区内经过中国证券投资基金业协会登记的私募基金管理人共有122家，前述七家私募均位列其中。

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部分人员出身券商

行家查询中基协信息得知，前述七家私募均为股权投资类，且规模均不足5亿元。

在股东层面，除张家口鼎泰股东为两家公司——河北琪泰投资集团有限公司（99%）和上海鼎尚畅泰股权投资管理有限公司（1%）外，其余6家私募股东方均为自然人。

在人员层面，这些私募的相关负责人，也少有金融机构“科班”出身。不过，行家留意了为数不多的例外。

综合中基协信息和伟海精英数据，石家庄旭隆的信息填报负责人卢鸿雳，2001年6月至2004年5月任职于原民族证券石家庄营业部（后来并入方正证券），任投资总监；2007年11月至2013年12月任职于财达证券。而另一名负责人李宏鑫，自2007年9月至2012年10月任职于广发证券；2012年10月至2014年9月任职于中原证券石家庄新华路营业部，相继担任投资顾问和经纪人。

此外，河北首域的合规风控负责人李国斌，自2007年8月至2010年6月期间曾任海通期货石家庄营业部分析师。

从监管信息来看，除河北首域外的其余6家均有异常提示，包括未按要求按时提交经审计的年度财务报告，多次未按要求进行产品更新或重大事项更新等。此外，河北金点创的机构诚信信息栏，出现了“异常经营”的提醒。

虽然券商越来越重视与私募的合作，但市场上的公开信息太少，并且很难确定是否真实。

另一方面，对于追求快速成长的中小私募来说，如何寻找“含金量”高，值得合作的券商网点，也是颇为头疼的问题。

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责任编辑：杨红卜