重启 广发证券新保荐IPO项目获受理

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重启！广发证券新保荐IPO项目获受理

受康美造假案影响的广发证券投行业务日前获解禁。

证监会官网最新数据显示，一个由广发证券保荐的IPO项目近日已获受理，加上此前同样由广发证券保荐的四川郎酒IPO项目进程更新，意味着广发证券投行业务在经历半年暂停后重启。

IPO业务获解禁

在6月25日证监会更新的首次公开发行股票企业基本信息表中，中国证券报记者发现，广发证券新保荐的IPO项目发行申请已获受理。

证监会相关公开信息显示，6月24日，上海福贝宠物用品IPO申请已获受理，保荐机构正是广发证券。根据公司官网介绍，上海福贝宠物用品股份有限公司成立于2005年，总部位于上海松江，公司一直致力于为高端宠物食品提供生产服务和技术服务。

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中国证券报记者进一步梳理证监会网站信息发现，同样由广发证券保荐冲刺IPO的四川郎酒股份有限公司（下称“四川郎酒”），在2020年7月21日公司IPO状态显示为“一次中止审查通知”，彼时正好是广发证券被证监会采取行政监管措施后不久。到2021年4月9日，其IPO状态已更新为“一次恢复审查通知”。

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根据《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定》，在审查申请材料过程中，出现为申请人制作、出具有关申请材料的证券公司、证券服务机构因涉嫌违法违规被中国证监会及其派出机构立案调查，或者被司法机关侦查，尚未结案，且涉案行为与其为申请人提供服务的行为属于同类业务或者对市场有重大影响情形的，应当作出中止审查的决定。

尽管四川郎酒并未解释其IPO审查被中止和恢复的原因，但鉴于公司此次IPO中途并未更换保荐机构，结合广发证券被处罚时间及上述状态更新看，广发证券IPO业务或在6月之前便已重启。

因康美造假案被暂停IPO业务半年

2020年爆出康美药业300亿元财务造假案，广发证券作为涉事中介机构难辞其咎。

据证监会2020年7月10日消息，证监会对广发证券在康美药业相关投行业务中的违规行为依法下发行政监管措施事先告知书，拟对广发证券采取暂停保荐机构资格6个月、暂不受理债券承销业务有关文件12个月的监管措施。

此外，证监会还对广发证券14名直接责任人及负有管理责任的人员分别采取认定为不适当人选10年至20年、公开谴责、限制时任相关高管人员领取报酬等监管措施，并责令广发证券对相关责任人员进行内部追责，按公司规定追回相关报酬收入。

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也正因上述两大业务被限，此后广发证券保荐的数十家拟IPO企业纷纷“改弦易辙”更换保荐机构，一些定增项目也不再聘请广发证券承担承销工作。

广发证券2020年年报显示，2020年公司投资银行业务出现了较大幅度下滑，全年收入合计6.63亿元，同比下滑54.26%。

从具体项目看，2020年广发证券完成IPO主承销8家，IPO主承销金额43.94亿元，再融资发行业务颗粒无收；而2019年公司完成IPO主承销家数和再融资发行主承销家数分别为16家和18家，主承销金额分别为89.6亿元和176.54亿元。

债券融资业务方面，2020年广发证券企业债、公司债、金融债等合计主承销金额734.9亿元，发行数量104只，而2019年相关债券主承销金额达1359.29亿元，发行数量166只。

对于康美造假案带来的影响，广发证券在2020年年报中表示，公司深刻汲取教训、认真反思、严格落实整改要求，并按照内部问责制度对责任人员进行内部问责。同时，公司通过调整投资银行业务组织架构，进一步强化公司投资银行业务的内部控制机制，健全完善分工合理、权责明确、相互制衡、有效监督的内控机制，加强对投资银行业务的整体合规管理和全面风险管理，确保坚持诚实守信、勤勉尽责的底线要求。

责任编辑：彭佳兵