香港证监会就一些持牌法团的银行帐户操作发出警告
界面2021-06-29 00:05:450阅
原标题：香港证监会就一些持牌法团的银行帐户操作发出警告
香港证监会在发现持牌法团未能对其银行帐户操作实施有效监控的例子后发出警告。证监会正加大对未经授权交易和现金流动的监管力度。
{image=1}
香港证监会6月28日在其网站发布通函称，受监管的银行、经纪人和财务顾问对自己和客户的账户监控不足。
香港证监会发现，在数宗个案中，当股东在负责人员、核心职能主管及其他职员无法监控的情况下从公司银行帐户中提款后，持牌法团便违反了规定。
证监会表示，持牌法团应严格检视其现有政策、程序及内部监控措施，并在2022年1月3日或之前确保妥善落实和全面遵循本通函的内容。
证监会在通函中表示，在某些情况下，持牌法团的公司或客户银行帐户由一名股东、一名董事或一名股东单独地操作，而这些人士并非负责人员、核心职能主管或获其转授职能的人。
通函称，在某个个案中，某持牌法团的获授权签署人（其在该持牌法团中并无任何正式职务）是另一家持牌法团的负责人员，而该两家持牌法团并非隶属于同一集团。
责任编辑：彭佳兵
0000
评论列表
共(0)条相关推荐
恒生科技指数重挫2.66%：小米大跌7.2% 美团跌近4%
恒生科技指数暴跌，南方恒生科技大跌2.65%，华夏恒生科技首日挂牌跌2.55%，恒生科技指数跌2.66%。小米大跌7.2%，微盟跌7.16%，中兴跌5.8%，美团点评跌近4%，众安跌4%，京东跌3%，阿里跌2.3%，腾讯跌1.8%。{image=1}责任编辑：张海营0000佳兆业美好急升逾13% 年度纯利同比增加35.4%
佳兆业美好（02168）公布2020年业绩，总收益同比增加约37.1%至约人民币17.3亿元；公司拥有人应占溢利同比增加35.4%至2.22亿元。该股早盘急升逾13%，截至发稿，涨11.26%，报24.7港元，成交额2516.21万港元。0000大和：上调洛阳钼业(03993)目标价18.75%至7.6港元 评级“跑赢大市”
大和发布研究报告，将洛阳钼业（03993）目标价由6.4港元上调18.75%至7.6港元，相当预测市账率3.25倍，维持“跑赢大市”评级，并调升其今明两年每股盈利预测各11.3%。0000里昂：中国恒大目标价23港元 维持买入评级
里昂目前予以中国恒大（03333）目标价23港元，维持“买入”评级。里昂估计，有关的债务限期将延长，而该公司已制定减债计划，以及分拆物管等业务，相信其有强劲的去杠杆能力，甚至可能比早前市场预期的更佳。因此，里昂维持中国恒大“买入”评级，目标价23港元，并表示该公司股价短期调整，为投资者带来了买入良机。责任编辑：李双双0000
