奇葩!产品巨亏99.5%,这家私募披露假净值还违规取酬,监管:警告并罚款6万元
江苏证监局6月30日披露的一份行政处罚决定书显示,亿鑫投资管理扬州有限公司(以下简称亿鑫投资),在2018年管理的多只私募产品,在产品资产组合内的“谷雨远见1号基金”亏到只剩0.005元时(亏损率达99.5%),提供虚假且高估的基金净值并提取业绩报酬,且在其私募产品达到预警、止损线时未按照合同约定进行操作,被监管警告。
此外,公司的“85后”法人,与公司被合计罚款6万元。中国证券投资基金业协会的最新信息显示,该私募已于2019年5月被注销私募基金管理人资格。
提供虚假净值信息
并违规提取业绩报酬
江苏省证监局披露的行政处罚决定书显示,亿鑫投资注册地址为江苏省扬州市邗江区邗江中路,法定代表人王兆平1985年5月5日出生,时任亿鑫投资法定代表人、执行董事,并为前述产品的基金经理。
{image=1}
江苏省证监局查明,亿鑫投资于2015年5月登记为私募基金管理人,为亿鑫3期证券投资基金(以下简称亿鑫3期)、亿鑫6期证券投资基金(以下简称亿鑫6期)、亿鑫十八期证券投资私募基金(以下简称亿鑫18期)、亿鑫二十期证券投资私募基金(以下简称亿鑫20期)的管理人。2018年3月1日,亿鑫3期净值为0.8085元,亿鑫6期净值为0.9596元。而亿鑫投资网站则虚假披露,2018年3月1日,亿鑫3期净值为1.0481元,亿鑫6期净值为1.055元。
亿鑫投资还存在以高估的净值办理赎回并提取业绩报酬的情况。亿鑫投资在明知谷雨1号3月16日净值仅为0.005元的情况下,回复称暂不更新谷雨1号净值。渠道依据基金合同约定,以谷雨1号2018年3月9日净值1.302元计算,核算亿鑫18期4月24日净值为1.049元、亿鑫20期5月7日净值为1.211元,并以此净值确认了赎回交易,向投资者支付赎回款。2018年5月9日,亿鑫投资从亿鑫20期上述赎回交易中提取了659282.23元业绩报酬。
江苏省证监局依据《私募投资基金监督管理暂行办法》相关规定,对亿鑫投资给予警告,并处以三万元罚款;对王兆平给予警告,并处以三万元罚款。
私募牌照被注销
中证君从中国证券投资基金业协会查询到的信息显示,协会2019年5月10日发布的《关于注销期间届满未提交专项法律意见书的私募基金管理人登记的公告》中,注销了30多家私募机构的私募基金管理人资格,其中就包括此次被处罚的亿鑫投资。
与此同时,这家私募机构实际管理资产规模始终没有做大。国内某第三方机构此前披露的历史数据显示,该机构的资产管理规模为“0至5亿元”,即不足5亿元规模。
{image=2}
责任编辑:李桐
格力30亿持股计划通过 董明珠再谈接班人
6月30日下午,格力电器举办了2020年度股东大会,投票决定此前提出的员工持股议案是否实施,尽管不少中小股东表示自己投了反对票,但影响作用毕竟有限,最终这项议案还是获得了通过。0002任正非等待下一个余承东
不到一年的时间,因美国制裁,从巅峰跌落谷底,是华为手机业务最真实的写照。在华为最近的P50系列发布会上,全系手机产品被迫拿出逆潮流的4G版本、为补足供货妥协使用骁龙芯片,足见华为窘境,余承东“因为这两年多美国的四轮制裁,我们的5G芯片现在只能当4G用”的解释多少让人感到悲壮。商业战争最怕不进则退,更何况手机市场早已进入存量争夺阶段。过去一年,友商们早已在华为被迫退出的土地上插满了红旗。0001一场罕见病诊疗实践的背后:谁卡住了病人的诊疗和支付
经济观察报记者瞿依贤北京报道戈谢病患儿思诺在1岁多确诊戈谢病,这是一种罕见的遗传性疾病,中国大约有400名确诊患者,患病率约为五十万分之一。思诺2013年出生在江苏徐州的农村,其父亲王明回忆,2014年过年的时候,思诺开始出现症状,肚子大且硬。王明觉得不对劲,带思诺到县里的医院做了检查,医生看了血常规化验结果,说有点贫血,让回家注意饮食,补血。0000未保价快递包裹丢失,媒体介入后顺丰全额赔偿
实习生江宇婧澎湃新闻记者吕新文近日,南京的陈女士向澎湃质量报告投诉平台(https://tousu.thepaper.cn)反映,2022年1月9日,她通过顺丰速递公司,将一个总价值1200多元的快递包裹从江苏南京市寄往常州市的一家洗衣店。然而,物流状态显示快件发往南京城南中转场后,至今未更新任何物流信息。陈女士的快件1月9日自营业点发出后再无更新0000字节跳动医疗版图浮出水面:名为“松果门诊” 前百度高管掌舵
作者|杨继云闫启报道|投资界PEdaily没想到,字节跳动开了一家线下诊疗机构。投资界消息,一家名为“松果门诊”的线下诊疗机构走入大众视线,而它的背后,就是由吴海锋和孙雯玉共同创办的幺零贰四,数月前,随着这两外百度前高管加入字节跳动,幺零贰四也一起并入了字节。今日,投资界记者实地走访了这家位于于北京海淀中关村e世界财富中心的医疗门诊,大门紧锁,内部仍在紧锣密鼓施工中。0001