国泰君安(香港)遭处罚：五名承配人有三人原来是上市公司雇员

新浪港股讯 6月22日消息，证券及期货事务监察委员会（证监会）谴责国泰君安证券（香港）有限公司（国泰君安）并处以2，520万元罚款。

在2015年12月至2016年1月期间，国泰君安在担任一家香港上市公司的全球发售配售代理时，没有采取合理的步骤，以确定客户的认购申请与国泰君安对有关客户的背景和资金来源的认识是否相符，并在有怀疑的理据时作出适当的查询。

值得注意的是，五名客户用于认购该上市公司价值2，880万元的股份的资金，是由同一名第三者存入他们各自的客户帐户内的，而有关金额远远超过他们自行申报的资产净值。

尽管出现这些预警迹象，国泰君安不但没有采取合理的步骤来核实该等客户帐户的最终实益拥有人和其资金来源，亦没有进行适当的查询以确定有关客户是否独立于该上市公司。最后，该五名承配人中有三人原来是该上市公司的雇员，而他们获配发的股份占该上市公司国际配售部分总额的11%。

责任编辑：马婕