香港证监会对瑞银作出谴责 处罚逾1000万元
证券及期货事务监察委员会(证监会)对UBS AG及UBS Securities Asia Limited(UBSSAL)(统称为UBS)作出谴责,并分别处以罚款980万元及175万元,原因是它们违反了多项监管规定。
证监会于2018年9月至2020年11月期间,从UBS的主动汇报及香港金融管理局(金管局)转介的调查结果中得悉,UBS的系统及监控措施出现了多项问题。
证监会调查后发现,UBS于2004年5月至2018年5月期间,没有适当地披露其在研究报告涵盖的某些香港上市公司中所拥有的财务权益。造成上述缺失的原因是UBS为追踪其持股状况而使用的旧有数据来源出现了多项数据逻辑错误。
证监会亦发现,UBS AG没有:
于2012年11月至2019年2月期间,就其与91名不属专业投资者的客户进行的913项证券汇集借贷交易,向该等客户索取有效的常设授权,亦没有向他们发出成交单据;
于2017年8月至2019年6月期间,记录透过35条电话线路收取的客户交易指示,当中涉及为超过400名客户执行的逾2,000项交易(注3);
于2018年1月至2020年6月期间,向已声明在过去三年内曾进行五项或以上衍生工具交易的客户索取交易证明,以致在评估客户对衍生工具的认识方面未有遵从适用的监管指引;及
于2017年10月至2020年2月期间,在向15名客户销售某发行人所发行的结构性票据前,向该等客户披露有关结构性票据的“止蚀机制”特点及确保他们明白与“止蚀机制”特点相关的风险。
证监会认为,UBS没有以适当的技能和小心审慎的态度行事,亦没有设立充足的系统及监控措施来确保有遵守适用的监管规定(注4)。
证监会在决定上述制裁措施时,已考虑到所有相关情况,包括︰
UBS在识别出有关违规事项后采取了补救行动,以加强内部监控措施及系统;
UBS AG向未获披露有关结构性票据“止蚀机制”特点而受到影响的客户提出赔偿;
UBS AG同意委聘独立检讨机构,以检讨其就电话录音方面的缺失所采取的补救措施是否有效及充足;及
UBS与证监会合作解决证监会的关注事项。
责任编辑:张海营
中泰国际:首予伟仕佳杰买入评级 目标价10.64港元
中泰国际发布研究报告,首予伟仕佳杰(00856)“买入”评级,目标价10.64港元。该行预期,公司收入将在个人电子消费产品及企业系统需求增长、稳健的渠道及产品组合扩张、把握细分领域增长机遇及积极拓展云计算业务的带动下加速增长。预计公司净利润将由20年的10.7亿港元增至2021-23年的12.1/13.1/14.3亿港元,未来3年年均复合增长率约10.3%。0000时代天使通过港交所聆讯 成牙科“隐形正畸第一股”
记者|彭新5月16日,港交所网站发布的最新信息显示,中国隐形正畸公司时代天使已通过港交所聆讯,即将成为牙科领域首个IPO的隐形正畸企业。此次暂未公布具体募资金额。时代天使是一家隐形矫治解决方案提供商,在招股资料中,时代天使主要提供数字化正畸解决方案,即通过时代天使隐形矫治系统,为牙科医生提供数字化辅助案例评估支持及矫治方案设计服务,并基于矫治方案生产隐形矫治器等。0000快手"打新"有多火?首日超3000亿杠杆资金涌入 额度还要靠抢
快手来港股了,投资者们蜂拥打新。1月26日“短视频第一股”快手正式启动招股,值得注意的是,此次公司代码为1024,对程序员而言颇有意义。此次快手每股发行价为105-115港元,每手入场费约为11615.89港元。券商中国记者从多家互联网券商、中资券商获悉,投资者打新情绪热烈,融资杠杆倍数最高可到33倍,融资额度秒光。0000超越马化腾又成“盘中”中国首富 农夫山泉钟睒睒总身家579亿美元
首富年年有,大家轮着做。继9月8日农夫山泉上市那天当了半小时中国首富后,这两天,手持农夫山泉和万泰生物两家上市公司的钟睒睒,又登上了中国首富宝座。福布斯实时富豪排行榜显示,截至今天上午11点,钟睒睒以总身家579亿美元,超越马化腾565亿美元、马云504亿美元身价,登顶福布斯中国首富,位列全球富豪榜第17位。{image=1}来源:截图自福布斯官网手持农夫山泉和万泰生物两大“奶牛”0000千亿房企迎来95后董事长 近60位地产二代已上位
来源:地产同学会前不久,26岁的杨武正接班,出任蓝光发展董事长,在地产圈引起了不小的讨论。一方面是因为他临危受命,不知道能不能扛下蓝光当前的重担;另一方面大多数95后才初出茅庐,可人家已经是上市公司董事长了,掌管千亿的企业。有时候人比人,差距越比越大,今天我们就盘点下,地产行业的那些二代们。1蓝光发展26岁董事长先说说这位95后董事长。0001