*ST金刚拟被处罚 投资者可做维权准备
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郑州华晶金刚石股份有限公司(以下简称“公司”)于2021年 8月13日收到中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)下发的《行政处罚 及市场禁入事先告知书》(处罚字〔2021〕65 号)(以下简称《告知书》)。 根据《告知书》查明涉嫌违法的事实,2019 年末虚增净资产18.56亿元,年报显示公司2019年12月31日的净资产为17.21亿元,2020年亏损12.36亿元, 2019年12月31日、2020年12月31日追溯调整后的净资产可能为负,可能 触及《深圳证券交易所上市公司重大违法强制退市实施办法》第四条第(三) 项规定的重大违法强制退市情形,公司股票可能被实施重大违法强制退市。(*ST金刚维权入口)
经查明,豫金刚石涉嫌违法的事实如下:
1. 豫金刚石涉嫌通过虚构销售交易及股权转让交易,虚增营业收入、利润总额,导致 2017 年至 2019 年年度报告存在虚假记载
2. 豫金刚石涉嫌通过虚构采购交易等方式,虚增存货、固定资产、非流动 资产,导致 2016 年至 2019 年年度报告存在虚假记载;
3. 豫金刚石通过虚构采购业务、支付采购款、账外借款及开具商业汇票等 形式向实际控制人及其关联方提供资金,涉嫌未按规定披露非经营性占用资金关 联交易,导致 2016 年至 2019 年年度报告存在重大遗漏;
4. 豫金刚石涉嫌未按规定披露关联担保及对外担保,导致未及时披露担保事项,2016年至2019年年度报告存在重大遗漏
5. 豫金刚石涉嫌未按规定披露预计负债和或有负债,导致 2018 年年度报 告存在虚假记载和重大遗漏,2019 年年度报告存在虚假记载
6. 豫金刚石披露的《2019 年度业绩预告》、《2019 年度业绩快报》涉嫌虚假记载
证监会认为,豫金刚石的上述行为涉嫌违反 2005 年《证券法》第六十三条、 第六十七条第一款,《证券法》第七十八条第一款、第二款的规定,构成 2005 年《证券法》第一百九十三条第一款、《证券法》第一百九十七条第二款所述的 违法行为。根据*ST金刚(维权)违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据 2005 年《证 券法》第一百九十三条第一款、第三款,《证券法》第一百九十七条第二款规定, 证监会拟决定:一、责令郑州华晶金刚石股份有限公司改正,给予警告,并处以 500 万元 的罚款; 二、对郭留希予以警告,并处以 1,500 万元罚款,其中作为直接负责的主管 人员罚款 500 万元,作为实际控制人罚款 1,000 万元; 三、对刘永奇、刘国炎给予警告,并分别处以 300 万元罚款; 四、对李国选、张建华、赵波、张召给予警告,并分别处以 200 万元罚款; 五、对李素芬、刘广利给予警告,并分别处以 50 万元罚款; 六、对张超伟、杨晋中、张凯给予警告,并分别处以 30 万元罚款; 七、对王莉婷给予警告,并处以 5 万元罚款。
北京浩云律师事务所吴宝明律师认为,目前*ST金刚暂定索赔条件为:在2017年4月27日至2020年4月8日期间买入股票,且在2020年4月8日收盘时仍持有而亏损的投资者,维权股民需准备以下材料:
1、身份证公证书或户籍证明;
2、加盖营业部章的交易对账单;
3、加盖营业部章的证券账户查询确认单。
(本文由北京浩云律师事务所吴宝明律师供稿,不代表新浪财经观点。吴宝明律师,北京浩云律师事务所主任 、北海国际仲裁院仲裁员,曾在高校担任法学教师,先后在北京国枫律师事务所、北京安迪律师事务所执业)
责任编辑:陈诗莹
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