北交所脚步越来越近，海通、兴业等权限开通转化率已达40%，多家反馈开户新进展，加力线上线下投教

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原标题：北交所脚步越来越近，海通、兴业等权限开通转化率已达40%，多家反馈开户新进展，加力线上线下投教

财联社（上海，记者 卢丹）讯，北交所平稳开市日益临近，各大券商为合格投资者开通北交所交易权限工作正在加速推进中。

财联社记者最新采访获悉，已开通科创板权限的客户中，海通证券、兴业证券两券商申请开通北交所权限的比例已经达40%左右。

华安证券相关人士介绍，截至10月21日科创板客户中开通北交所权限的转化率达36%。

国元证券相关人士介绍，目前公司科创板客户中已开通北交所业务权限的转化率近30%，公司转化率目标计划在10月底达到40%、11月底达到60%。

券商紧张有序推进“转化目标”

证监会副主席阎庆民9月23日在第四批全国证券期货投资者教育基地授牌活动上透露，目前，我国资本市场个人投资者已突破1.9亿，持股市值在50万元以下的中小投资者占比达97%。

这意味着持股市值50万元以上个人投资者占比仅为3%。由于科创板投资门槛与北交所投资门槛均为50万证券资产及2年投资经验，因此目前已开通过科创板交易权限的存量投资者成为券商努力争取的对象。

从科创板至北交所的“转化率”角度来看，海通证券、兴业证券“转化目标”实现进展较快，已开通科创板权限的客户中申请开通北交所权限的比例已经达40%左右。

海通证券相关人士介绍，当前，海通证券科创板客户开通北交所交易权限的热情较高，开通转化率持续提升，为了给科创板客户转化提供专业的指导和全面学习，一方面，海通证券加强内部员工培训，通过培训让员工认识到北交所的定位、意义，以及带来的投资机会，为潜在客户提供更专业的服务；另一方面，海通证券e海通财利用大数据精准推送，让客户更便捷的学习北交所相关业务知识，令开通成功率进一步提升。

海通证券相关人士透露，截止目前，公司科创板客户开通北交所交易权限的比例已达40%左右。

兴业证券相关负责人介绍，近期相关投资者对参与北交所的意向较为踊跃。目前公司已开通科创板权限的客户中，具备北交所交易资格的客户占比超过40%。为更好地服务投资者参与资本市场深化改革，公司已结合客户投资需求，充分挖掘客户参与意向，尽可能多地为符合北交所参与条件的客户提供北交所交易业务服务。

华安证券相关人士介绍，截至10月21日，公司科创板客户中开通北交所权限的数量近2万户，占8月底公司科创板客户总数的36%。

国元证券相关负责人介绍，目前公司科创板客户中已开通北交所业务权限的约2万户，转化率近30%，公司转化率目标计划在10月底达到40%、11月底达到60%。

国泰君安相关人士介绍，公司高度重视、系统推进北交所业务，结合公司资源禀赋、协同协作，切实做好投资者引导、宣传和动员工作。以8月31日公司科创板权限开通人数为基数，公司的转化目标为10月31日前权限开通率达到35% ，11月30日前开通率达到50%，一切工作都在有序推进中。

投资者踊跃入场，环比提升明显

海通证券相关人士介绍，海通证券e海通财“北交所交易权限开通”上线后，在合格投资者中受到广泛关注，单日开通人数持续创造新高，单月开通人数就达数万人。截止目前，公司累计开通北交所交易权限客户数较9月底增加约40%，预计到月底该数据还将进一步提升。

国泰君安相关人士介绍，《北京证券交易所投资者适当性管理细则》发布后，投资者踊跃申请开通北交所权限，公司开通北交所权限客户数较新规发布前数据增长超过80%。

兴业证券相关负责人介绍，公司高度重视北交所投资者动员工作，作为首批上线北交所权限开通功能的券商之一，公司制定了相应的投资者动员方案，积极推动北交所开户业务开展。截止目前，公司具备北交所交易资格的客户已超过6万户。

国元证券和华安证券均展示了截至10月21日的最新数据，其中，国元证券已开通北交所权限的客户约2.2万户，华安证券北交所开户数超2.1万户。

某沪上中型券商营业部经理告诉财联社记者：“已经开通过科创板权限的客户开通北交所权限的积极性很高，许多客户是主动打电话咨询开通权限、打新等事宜。”

线上线下全渠道投教，客户全覆盖基础上再拓新客

沪上一大型营业部投顾告诉财联社记者：“我个人感觉投资者对北交所的各项规则还不太熟悉，尤其是交易规则，因此还需做很多投教工作，帮助客户识别风险、理性投资。”

海通证券通过线上线下全渠道对北交所相关工作进行宣传，积极推动投资者教育工作，目前已累计触达客户近300万人次。

前述海通证券相关负责人介绍，公司开展的线上“北交所业务规则专题知识竞赛”，以寓教于乐的形式传播北交所相关业务知识，截止当前，北交所业务知识竞赛累计参赛覆盖接近15万人。公司北交所相关的图文、视频内容，阅读量超200万。同时，分支机构积极组织北交所业务专场线下宣讲，现场和投资者进行交流互动，进一步了解了客户的相关需求，覆盖人数近万人。

多家券商均提及了对客户全覆盖式投教，而且通过各种形式拓展投教的边界，让北交所相关规则、业务机会触达更多投资者。

国泰君安在君弘APP、富易软件设立北交所资讯专题，并在投资者教育基地网站、微信公众号设置北交所投资者教育专区，建立与北交所网站的快速链接，并设计制作北交所规则要点的图文、海报等形式的投教产品，向投资者发布相关知识，揭示投资风险、解读交易规则、介绍投资者适当性管理要求等内容。

国元证券成立了“投资者动员”专项工作小组，由公司主要领导亲自部署，统筹投行、经纪、运营、技术、网金、投研、投教、资管等各业务条线，进行了系统性的投教工作。

首先，对符合参与交易条件的潜在投资者进行全面梳理，通过营业网点、官方网站、手机APP、微信公众号、投资者教育基地、交易系统客户端及客户中心电话、短信、邮件等线上线下方式，实现潜在投资者100%全覆盖。

其次，通过线上线下多种方式积极开展投资者宣传教育工作。其中，线上宣传推广以线上专题直播最有特色，国元证券定期组织北交所专题直播，通过图文直播的方式向投资者进行北交所宣传；制作北交所培训课件，用于投资者报告会活动，为分支机构动员宣传提供支持。

线下宣传推广活动包含已开展和已部署尚未进行的多个方面，如举办北交所专题活动，加大员工投教培训，通过KPM系统推送“符合北交所开通条件客户提醒”事件，督促分支机构加大宣传力度，投教与投行联动完善推荐挂牌、做事交易、行业研究、财富管理、资产配置等一揽子金融服务，加强投教与投研联动加大北交所投研支持力度等。

国元证券相关人士还特别介绍，公司对加强客户适当性管理与业务合规管控进行了重要部署。第一，严格落实适当性管理要求，规范投资者资产认定、合格投资者证券账户信息报送标准及流程。第二，切实加强业务合规管控，组织业务部门、风险监管与合规管理部门加强对北交所各项业务环节的合规风险管控，督促各分支机构严格遵守北交所相关法规和业务制度，加强对垫资开户等违规行为的防范监督。在合规前提下规范开展各项业务活动，引导投资者理性参与北交所市场证券交易，保护投资者合法权益。

自9月2日北交所宣布至今，在短短一个半月时间内，华安证券北交所培训开展次数颇为可观。据介绍，公司参与北京证券交易所制度（征求意见稿）解读专项培训等5场次。举办多层次资本市场业务培训系列活动35场次、投资者北交所制度解读交流会20场次，参与人数达1700余人次。

此外，华安证券根据北交所发布的制度解读内容设计制作形式多样的投教产品，如视频类投教产品10个、长图文投教产品8篇，在公司官网及两微一端媒体矩阵投放，点击量达到36万余次。同时设计制作折页类实物产品8万余份，分发至全国154家分支机构。

中泰证券相关人士介绍，9月20日，线上北交所权限申请上线后，公司第一时间通过微信公众号、齐富通APP推送相关消息；9月22日，公司官网上线“北京证券交易所投资者教育”链接，为投资者提供北交所投教信息；通过多种互联网平台向全体客户发布《关于全国股转公司修改投资者适当性管理办法的通知》，明确告知投资者本次股转业务调整的主要内容；9月24日至9月26日，公司分批向潜在合格投资者推送北交所上线的相关短信，实现了潜在投资者全覆盖；10月，公司制作原创投教作品《北交所解读手册》三折页，派发至全体分支机构，进一步提高一线投教服务水平。

另外，中泰证券还于9月17日组织了新三板客户、济南中小企业线下举办“拥抱北交所，‘专精特新’中小企业迎接新发展机遇论坛——‘泰山登顶’走进济南”活动，提前布局北交所业务。

责任编辑：陈志杰