增资扩股具“对赌”性质未及时报告,“首家PE系券商”九州证券收监管警示函
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记者|陈靖
10月29日,中国证监会青海监管局发布了《关于对九州证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》和《关于对魏先锋采取监管谈话措施的决定》两则公告,两者均指向2018年九州证券签订的增资扩股补充协议。
青海证监局表示,经查,2018年3月,九州证券与中国石油化工集团公司、同创九鼎投资管理集团股份有限公司、同创九鼎投资控股有限公司等多方签订《九州证券股份有限公司增资扩股补充协议》,该协议具有“对赌”性质,在特定条件时可能导致股权发生转移或者影响证券公司运作。九州证券未及时向青海证监局报告上述事项,直至2021年6月9日方才报告。
最终,青海证监局决定对九州证券采取出具警示函的行政监管措施。
此外,作为九州证券股份有限公司董事长,魏先锋也参与签署上述协议,知情不报,合规意识淡漠,对上述违法违规行为负有责任。青海证监局决定对魏先锋采取监管谈话措施。并责令其于2021年11月8日到青海证监局接受监管谈话。
值得注意的是,警示函中的一方就是本月初拟“清仓”九州证券股权的中石化。
10月12日,中石化曾在北京产权交易所挂牌转让3.7亿股九州证券股份,上述股份占总股本比例为10.98%,转让底价为4.74亿元,信息披露时间自10月13日至11月9日,转让后中石化集团将实现退出。
2017年1月,中石化集团斥资约50亿元,通过对九州证券增资扩股成为新增股东,持有九州证券3.7亿股,为第二大股东。
近两年,作为“首家PE系券商”的九州证券在动荡形势下陷入艰难时刻,其大股东九鼎集团近几年来陷入经营困境。
根据中证协数据,2020年九州证券总资产60.48亿元,排名第86;净资产36.33亿元,排名第84;营收3.45亿元,排名91;净利润1.32亿元,排名第73;经纪业务收入4109万元,排名第90;此前的“拳头”业务IPO承销收入1.88亿元,排名第57;证券投资业务亏损1.11亿元,排名垫底(102位)。
责任编辑:彭佳兵
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