证监会第十八届发审委第二次增补拟任名单出炉：唯一女性候选人落选，第四位80后发审委将露面

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导读：此次李红柳的落选，也意味着目前在任的29名第十八届发审委员外加6名拟任增补委员中，仅有4名女性发审委员。不过，虽然此次唯一的女候选者入选，但随着新鲜血液的增补，被70后垄断的发审委委员名单中也出现了更多80后的身影。

来源：叩叩财讯

作者：覃寒池@北京

编辑：翟 睿 @北京

在经过一个半月的候选人公示后，证监会第十八届发行审核委员会增补委员拟任名单于2021年10月29日晚间正式公布，并开启了正式任职前的最后一轮公示。

据此次公布的发审委员拟任名单显示，此次共有6人最终进入第十八届发审委拟任名单，其中，除来自深交所基金管理部副总监的王辉外，其余5人皆来自于各地方证监局，分别为湖北证监会信息调研处处长万凌、江苏证监局机构监管处处长江向荣、广东证监局公司监管处二级调研员陈嘉明、宁波证监局公司监管处处长杨才表和来自山东证监局稽查处处长程茂军。

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与2021年9月17日证监会公布进行的发审委增补委员候选人公示时7人名单相比，来自上海证监局的会计监管处处长李红柳最终未能出现在拟任名单中而遗憾落选，李红柳也是此前进入此次增补委员候选人名单中的唯一女性。

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“对上述公示的发审委增补委员拟任人选如有需反映的问题，请于2021年11月5日（公示期7天）24：00前通过传真、电子邮件或信件的方式提出。”10月29日，在证监会正式公布发审委增补委员拟任名单的同时表示。

“如果不出意外，进入拟任名单的六人在经过公示期后，最快将在11月中旬正式接受证监会的聘任并投入到审核工作中。”10月29日，一位接近于监管层的有关人士向叩叩财讯表示，在经过前一轮候选人一个多月的公示筛选后，该六人最后皆入选第十八届发审委委员的可能性颇大。

这已是因特殊缘由超期“服役”而履职长达两年半的证监会第十八届发审委的第二次扩容。

早在2019年12月，证监会便曾启动过一次第十八届发审委增补委员工作，并在2020年4月对23名拟增补委员名单进行公示，同年5月7日，20位来自证监系统、会计事务所和律师的相关人士成功当选发审委增补委员。

在新鲜血液不断补充进入发审委名单的同时，亦有多位发审委员在第十八届发审委任期中因各种原由离职。

“此次再一次增补发审委员，补充新鲜血液，除了因此前已经有十余名发审委员在任期内离任后，为保障发行审核工作的推进，需要增加审核力量外，也是为了满足发审委管理办法中的相关规定，以延续审核的公正和独立性。”上述接近于监管层的有关人士告诉叩叩财讯。

截至目前，经过第一次增补之后和约12名发审委员任内“挂靴”之后，第十八发审委在任委员共约为29名。这也意味着，当该次发审委员扩容落定之后，第十八届发审委委员人数将达到35名。

“虽然目前依然以第十八届发审委名义履职，但在经过了两次增补之后和部分发审委员离任请辞后，十八届发审委委员最初的21名组成成员中目前仅有11人继续履职，占此次扩容后第十八届发审委委员总数仅30%。”上述有关人士透露，这也就保证在“特殊”情况下，发审监管工作依然能符合相关规定推进。

据2017年7月修订颁布的《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》（下称《发审委管理办法》）第七条规定，“发审委委员每届任期一年，可以连任，但连续任期最长不超过2届。发审委委员每年至少更换一半。”

“发审委有一定的任期限制，是出于多方面考虑的，一来是长期担任发审委一职，不利于该职务所要求的客观独立性，容易滋生贪腐行为；第二相关的发审委员在原单位亦有职务，不能长期抽调出任专职发审委员。”上述有关人士表示，按照规定，第十八届发审委超期多时，但随着注册制在2019年的试水和不断推进，在IPO全面推进注册制的趋势之下和第十八届发审委或将成为最后一届发审委的政策预期之下，第十八届发审委则采用了增补委员的方式来代替换届之举。也就是说，虽然第十八届发审委将继续履职，但监管层将以增补和更换“超期”发审委员的方式来保证发审会符合有关规定并延续审核的公正和独立性。

1）离任的12名第十八届发审委员们

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当2019年2月，证监会第十八届发审委正式露面履职时，共有21名发审委员组成了这支被业内视为“资本市场守门人”的队伍。

在经过两年半时间的“超期”履职后，这21名第十八届发审委“始发”名单里的委员中，共有十名发审委员在任期内因各种原由挂靴离职。

2019年9月，在业内有“铁面发审委”、“IPO守门人”之称的时任证监会发行监管部副主任、主管发审委的主任委员郭旭东突然向证监会提出辞呈，卸任证监会有关职务与工作。

郭旭东是第十八届发审委委员任内离职的第一人，也是至今为止影响最大者。

郭旭东的名字对于许多上市公司而言可谓如雷贯耳，这位在证监会履职21年的司局级干部，近年来一直被外界视为证监会IPO审核工作中的标志性代表人物。其在证监会发行部掌管IPO发审工作多年，包括最新一届既证监会第十八届发审委在任在内，郭旭东曾担任过五届发审委员，是IPO发审委中名副其实、也是唯一一位“五朝元老”，尤其是在最近两届——第十七届和第十八届发审委名单中，郭旭东更是以发审委主任委员的身份位列各发审委委员之首。

虽然直到2020年7月，证监会才正式公布了郭旭东的离职公告，但早在2019年8月，叩叩财经便已经第一时间独家报道了郭旭东请辞证监会的消息。而郭旭东实际上也在2019年10月便已经完成交接工作离开证监会。

郭旭东在卸任证监会及发审委相关职务后，曾销声匿迹多时，2021年4月则被证实其早在一段时间之前就已经悄然正式加盟有湖北最大民企之称的武汉当代科技产业集团股份有限公司（简称“当代集团”），出任副董事长。

在2020年7月与郭旭东同时官宣卸任第十八届发审委委员的还有李世伟和陈国飞二人。

李世伟和陈国飞同样也是第十八届发审委“始发”委员。

2019年2月，李世伟与陈国飞二人分别为青岛证监局公司监管处处长和陕西证监局公司处处长兼法务处处长的身份入选第十八届发审委。

早前，据叩叩财讯独家获悉，李世伟在离职发审委的同时由青岛证监局公司监管处处长调任为青岛证监局党委委员、副局长，而陈国飞也上任了陕西证监局党委委员兼副局长一职。

2020年8月中旬，尚在任期的发审委员白剑龙突然以“工作原因”为由结束了其在第十八届发审委的任职生涯。

多日之后，其去向终于明朗。正在冲击IPO关键时期的富滇银行，成为了其“下家”。

叩叩财讯获得的一份资料显示，早在2020年底，白剑龙便出任富滇银行董秘兼审计部总经理一职。

2021年2月4日，随着浙江出版传媒股份有限公司（下称“浙江传媒”）的IPO申请正式获得证监会发审委的审核通过，这也标志着证监会发审委在2021年春节前的最后一场发审会圆满落幕。

至此，第十八届发审委正好履职届满两周年。

2月5日晚间，证监会发布署名为【2021】3号公告称，中国证券监督管理委员会第十八届发审委委员马小曼、周辉、马哲、黄侦武、周海斌同志因工作安排，不再承担发审委委员相关工作。

虽然在过去的一年时间里，第十八届发审委委员在任期中也有提出辞任的先例，但5位发审委员在任期内同时离任则在近年中皆尚属首次。

一时间，外界与业内曾对此次多位发审委员的集体离职之因各种揣测并议论纷纷。

如果对IPO审核稍有关注的人，应该对此次集体提出离职的发审委员皆不会陌生，五人皆可算是发审委员中的“劳模”，在五人担任发审委期间，皆曾参加过超过200次发审工作会议，仅审核的IP0项目皆都超过百余起，也是此前第十八届发审委中最为资深的发审委员。

五名发审委员集体离职，再加上外界为全面推行注册制落地的预期不断推进，由此引发业内也揣测不断，更有声音认为此举或意味着发审委内部将作出大的结构调整，甚至会影响到此后证监会对IPO的审核把控。

不过，斯时据叩叩财讯从有关渠道获悉，上述五名发审委员集体离职，并不是因为发审委内部将作出大的结构调整，而是根据《发审委管理办法》）中的有关规定，叠加目前发审委面临的特殊情况，对超过任职期限的发审委员进行工作调整。五位在2月5日当晚官宣离职的发审委员皆是由于“超期服役”，已经超过了《发审委管理办法》的任职期限时间。

据公开信息显示，马小曼、周辉、马哲、黄侦武、周海斌五人皆为连续两届发审委的履任者，从第十七届发审委开始，五人至今已经连续担任发审委工作三年之久，而按照《发审委管理办法》规定，一位发审委员的连续任期应该是最长不超过两年。

2021年4月25日，证监会再次公告第十八届发审委委员姚旭东提出辞去发审委委员职务并获得批准后，这也意味着，于2019年2月正式当选为第十八届发审委的21名委员中，10名发审委因各种缘故在任期内挥别发审委。

除了上述10名“始发”第十八届发审委名单中的离职者，还有两名其后的增补发审委也在任期内辞任发审委工作。

2020年11月23日辞任发审委的罗精晖，则在同年11月25日正式出任海南证监局党委委员、副局长，此前罗精晖则是以广东证监局投资者保护工作处处长的身份，于2020年5月第十八届发审委首次增补委员时入选。

而在2020年8月14日以“个人原因”向证监会提出辞任发审委员的申请党小安，则应是有史以来履职时间最短的发审委员——其与罗精晖同一批于2020年5月增补入发审委委员名单之中，仅仅三个月时间，党小安便意外“挂靴”。

而党小安任职发审委以来一共仅参加了4次发审委工作会议，审核了1家企业的可转债申请及4家公司的拟IPO申请。 党小安缘何在上任仅三个月便匆匆提出离职了。

据叩叩财讯独家获悉，这或与党小安在当选发审委后突遭证监会处罚有关。2020年上半年，江苏证监局对管辖区域内的部分投行项目进行检查，其中，在对扬州日兴生物科技股份有限公司（下称“日兴生物”）IPO的财务报表审计及内部控制鉴证项目进行检查时，发现了有关会计事务所和会计师在审核中存在诸多问题，包括审计证据不充分，部分审计程序不到位等。

对此，江苏证监局认定有关行为未严格遵守《中国注册会计师审计准则》《中国注册会计师其他鉴证业务准则》，违反了《证券发行与承销管理办法》第三条第二款的有关规定。

2020年7月23日，江苏证监局根据《证券发行与承销管理办法》第三十八条的规定，对日兴生物IPO项目的签字注册会计师采取出具警示函的监督管理措施。

而党小安便是日兴生物IPO的签字注册会计师。

“一边是在职的发审委员因各种各样缘由辞职离任，另一方面又要满足《发审委管理办法》相关规定，保证发审工作常规、公正且不受影响地推进，这就需要补充新鲜血液。”上述接近监管层的有关人士表示，随着第十八届发审委员履职的延长和不断新鲜血液的加入，不排除此后还将有人因工作或自身的因素在任期内离任，当然监管层也会根据需求适当适时进行人员的增补。

2）唯一女性候选人遗憾落选 又一名80后将露面

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与一个多月前公布的次轮增补委员候选名单相比，上海证监局的会计监管处处长李红柳的名字未能出现在拟任名单之中，她也是此次唯一一位未能进入拟任名单的候选人。

公开资料显示，出生于1973年的李红柳，也是此次增补发审委候选者7人中年龄最长者。

“从候选名单到拟任名单，往往每次都会有一定比例的落选者，这是比较正常的。”一位曾出任过往届发审委委员的相关人士告诉叩叩财讯，证监会在对候选人进行公示后，会根据公示获取的相关信息和候选人自身的工作安排以及证监会的相关需求作出综合的判断。

在2020年2月，第十八届发审委首次增补委员之时，最初进入候选名单的共23人，其后仅有20人进入了拟任名单，而这20人也通过公示成为了最终的增补委员。

作为第十八届发审委第二次增补委员候选名单中的唯一女性，李红柳的落选无疑也令人稍显遗憾。

此前，随着郭旭东、马小曼、马哲等一批女发审委员的离职后，第十八届发审委员中女性发审委员数目便单手屈指可数。

此次李红柳的落选，也意味着目前在任的29名第十八届发审委员外加这6名拟任增补委员中，仅有4名女性发审委员。

不过，虽然此次唯一的女候选者未能进入第十八届发审委之中，但随着新鲜血液的增补和引入，更多的80后也出现在了发审委名单之中。

此前，在“大发审委“制度下的第十七届和如今的第十八届发审委中，70后的发审委占据着绝对的主力。

在2021年2月5日辞任发审委的周辉，作为深交所上市推广部副总监的他，曾作为第十八届发审委名单中唯一的“80后”为市场津津乐道。

2020年5月，第十八届发审委增补名单正式敲定，20名新增发审委员正式加盟审核，其中，两名80后发审委员中选。分别为深圳证监局公司监管二处处长赵江平和上交所科创板审核中心副总经理胡安金，前者出生于1981年9月，后者则出生于1982年8月，也是目前在职发审委中年龄最小的委员。

随着2021年10月29日晚间第十八届发审委增补委员拟任名单的出台，又一名80后将大概率成为继上述三人后第四名80后发审委委员。

来自宁波证监局的杨才表，1981年12月出生，目前担任宁波证监局公司监管处处长。

作为最新一批第十八届发审委增补委员候选人之一，据叩叩财讯获悉，杨才表在进入证监系统之前，曾于浙江天健东方会计师事务所有限公司任职，2009年通过公务员考试进入宁波证监局。

不过，如果杨才表最终通过拟任公示成功出任第十八届发审委委员，那么将有两名来自于宁波证监局的官员出任同一届发审委委员之职。

这在以往的发审委任职中，是较为少见的。

此外，第十八届发审委中，此前来自山东证监局的姚旭东和原广东证监局罗精晖辞任之后，在新的增补名单中，山东证监局和广东证监局又各有一官员入选，分别为山东证监局稽查处处长程茂军和广东证监局公司监管处二级调研员陈嘉明，二人也成功地进入了拟任名单。

责任编辑：陈志杰