注册制板块IPO一周盘点：8家过会，新股出现破发+弃购

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本周（11月1日~11月5日），科创板和创业板共新增受理企业3家，8家企业通过上市委会议，5家企业注册生效，0家终止审核。

科创板和创业板整体审核情况：

截至11月5日，上交所受理科创板申报企业总计667家，其中6家处于已受理状态，62家处于已问询阶段，12家处于上市委审议阶段，40家处于提交注册阶段，381家获得了注册结果，32家因财报更新中止，134家审核终止。

同期，深交所受理创业板申报企业总计752家，其中6家处于已受理状态，156家处于已问询阶段，50家处于上市委会议阶段，39家处于提交注册阶段，257家获得了注册结果，127家中止，117家审核终止。

本周新变化：

本周（11月1日~11月5日），上交所新增受理3家科创板IPO申请；已问询阶段有1家公司在本周新进入问询阶段，另有16家公司更新了信息；上市委审议阶段，6家公司在本周过会，2家在该阶段的企业更新了信息；提交注册环节，仅1家公司更新了信息；注册结果方面，3家公司在本周注册生效，1家公司更新了信息；0家公司因为财报更新中止审核；0家公司终止审核。

深交所并未新增受理企业的创业板IPO申请，已问询阶段有27家企业更新了信息，上会阶段，2家公司在本周过会，1家提交注册的公司更新了信息，2家公司在本周注册生效及1家更新信息，0家中止审核，0家终止审核。

新受理的IPO公司情况：

11月4日和11月5日，上交所分别新增受理了1家和2家公司的科创板IPO申请。这3家公司分别为重庆山外山血液净化技术股份有限公司（下称“山外山”）、 合肥新汇成微电子股份有限公司（下称“汇成股份”）、上海盟科药业股份有限公司（下称“ 盟科药业”）。

其中，山外山曾是一家新三板公司，2016年8月1日挂牌新三板，但于2018年10月25日起终止其股票挂牌。该公司从事血液净化设备与耗材的研发、生产和销售，并提供连锁血液透析医疗服务，2018年度~2020年度及2021年上半年净利润分别为-2754.06万元、-3493.33万元、1833.41万元、340.56万元。

山外山此次转战科创板，拟募集资金12.47亿元，用于血液净化设备及高值耗材产业化项目、血液净化研发中心建设项目、营销网络升级与远程运维服务平台建设项目、补充流动资金。

但山外山同时也提示称，该公司面临带量采购政策、“两票制”政策、部分核心原材料通过进口采购、实际控制人持股比例较低、应收账款坏账损失、经营活动现金流量净额为负等风险。

另外，汇成股份、盟科药业也分别拟融资15.64亿元、12.50亿元。

过会情况：

本周，科创板共有6家IPO公司过会。其中，11月1日，科创板有2家IPO公司过会，分别为陕西莱特光电材料股份有限公司、苏州纳芯微电子股份有限公司。11月4日过会的4家IPO公司分别为普源精电科技股份有限公司、中触媒新材料股份有限公司、和元生物技术（上海）股份有限公司、苏州东微半导体股份有限公司。

这6家公司的IPO申请从受理到过会均用了5个月左右时间，有1家公司的IPO申请是5月底获得受理，于6月份进入问询环节；5家是6月获得受理，7月份进入问询环节。

注册方面，11月2日，嘉和美康（北京）科技股份有限公司、深圳市泛海统联精密制造股份有限公司、上海南方模式生物科技股份有限公司注册生效。

创业板方面，武汉华康世纪医疗股份有限公司（下称“华康世纪”）和海诺尔环保产业股份有限公司（下称“海诺尔”）成功过会。两家公司均于去年底受理，今年1月份进入问询环节。

不过，在上市委会议上，上市委针对两家公司也提出了一些问题，比如，针对华康世纪，上市委关注到该发行人主要客户为公立医院。而2020年管理费用中列支的业务招待费为482.08万元，增长53.13%。由此请发行人说明业务招待费的合规性、完整性；另外，该公司还存在大比例跨区域采购劳务等问题。

对于海诺尔，上市委关注到发行人及相关责任主体曾因信息披露违规被全国股转系统采取出具警示函的自律监管措施等。

本周新情况：新股破发+弃购

11月1日至11月3日期间，A股市场共有5只新股上市，其中4只新股来自创业板、1只来自深市主板。

其中，11月1日上市的华兰股份（301093.SZ）和11月2日上市的争光股份（301092.SZ）上市便破发。

这意味着，10月22日至11月2日期间，A股市场连续8个交易日出现新股上市首日破发现象。

另外，值得注意的是，11月4日，强瑞技术公告网上发行结果，结果显示：强瑞技术网上投资者放弃认购数量达到509100股，网上投资者放弃认购金额1518.14万元，由于强瑞技术本次发行无网下询价和配售环节，网上中签投资者放弃认购股数全部由保荐机构（主承销商）包销。

所以，最终，保荐机构（主承销商）包销股份的数量达到509300股，包销金额1518.73万元，保荐机构（主承销商）包销股份数量占总发行数量的比例为2.76%。

这也使得强瑞技术成为了2019年注册制实施以来唯一一家弃购比例突破1%的公司，以及近几年A股市场中弃购比例最大的公司。

强瑞技术被“嫌弃”，除了有自身业绩因素外，也受最近新股持续破发的影响，投资者心理预期的一降再降，打新不再“稳赚不赔”。

责任编辑：冯体炜