存在委托他人代理从事客户招揽活动等行为 光大证券一员工收警示函
市场资讯2021-11-17 14:39:500阅
炒股就看锤子财富，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！
来源：新华财经
关于对周琴采取出具警示函措施的决定
周琴：
经查，你在光大证券股份有限公司广州广州大道中证券营业部从业期间，存在委托他人代理从事客户招揽活动等行为。
上述行为不符合《证券经纪人管理暂行规定》（证监会公告〔2009〕2号）第十三条的规定，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第133号，以下简称《合规管理办法》）第十条的规定。根据《合规管理办法》第三十二条规定，我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施。
如果对本行政监管措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述行政监管措施不停止执行。
广东证监局
2021年11月9日
责任编辑：陈诗莹
0000
评论列表
共(0)条相关推荐
卢聪操纵“东宏股份”等股票 被没收所得并处1倍罚款
二、卢聪控制账户组操纵证券市场情况卢聪控制账户组以盘中拉抬、虚假申报、大额封涨停等多种方式操纵“洛阳玻璃”“东宏股份”两只股票，账户组交易模式为：在连续竞价阶段建仓，在盘中或者涨停板进行虚假买入申报进一步拉抬股价增大委买量，在股票涨停后以大额委买单强化涨停优势，在次交易日集合竞价期间虚假申报拉抬股价，随后将前日买入的全部股票卖出。通过上述操作，账户组共盈利2，141，490.95元。0000贵州百灵：无出口业务 称旗下两款药对新冠肺炎有效
公开数据显示，截至5月24日，国内确诊的新冠肺炎患者有134人。截至5月25日收盘，贵州百灵股价报8.77元/股，对应涨幅6.43%。（记者李云琦）在接连陷入净利润下滑、控股股东大额占用公司资金等利空消息的贵州百灵，5月25日因新冠肺炎相关药物的消息大涨。责任编辑：陈志杰0000数字化转型走入新的同质化怪圈？听恒生电子朱武林这样回答
炒股就看锤子财富，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！文|新浪财经许旻近年来，各行各业急于突破同质化竞争，数字化转型意愿强烈，而银行也不例外。不过，他们主观上迫切，客观上的建设进程却难以加速。0000仁东控股“杀猪盘”浮出水面：牛散景华因涉嫌操纵吃罚单
投资研报【硬核研报】智能硬件芯片龙头被挖出！一季度业绩暴增230%，股价却被严重低估？隐藏王者安卓处理器销量9年前便已实现全球第一【硬核研报】业绩反转确定，凯雷投资已提前抢筹！老龄化进程加速，高血压患者突破3亿！慢病药龙头地位稳固，创新管线也将步入收获期【硬核研报】又一只百亿龙头已诞生？固晶机独霸国内市场，机构最新目标价看涨逾30%！0000萃华珠宝预计上半年扭亏为盈 去年财务指标异常遭问询
新京报讯（记者王真真）7月15日，沈阳萃华金银珠宝股份有限公司（以下简称“萃华珠宝”）发布2020年半年度业绩预告。萃华珠宝预计今年上半年公司业绩将扭亏为盈，实现净利润2686万元至3769万元，去年同期净利润为-2963万元。萃华珠宝方面表示，业绩变动主要由于今年上半年拓宽了销售渠道，使得利润实现增长。0000
