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存在员工绩效奖金挂钩项目收入等问题 华福证券投行业务副总裁收警示函

市场资讯2021-11-18 15:43:470

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来源:福建证监局

关于对蒋松荣采取出具警示函措施的决定

蒋松荣:

经查,我局发现华福证券有限责任公司(以下简称华福证券)投资银行类业务内部控制不完善,存在对投资银行类业务承做集中统一管理不够到位,业务人员绩效奖金主要与承做项目收入挂钩,未考虑专业胜任能力、合规情况等因素的情况。上述情况违反了《证券公司投资银行类业务内部控制指引》(证监会公告〔2018〕6号)第二十一条、第二十九条和《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第133号,经证监会令第166号修订,以下简称《合规管理办法》)第六条的有关规定。你作为华福证券时任分管投资银行业务的副总裁,按照《合规管理办法》第三十二条的规定,我局决定对你采取出具警示函的行政监督管理措施。

如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

福建证监局

2021年11月15日

责任编辑:陈诗莹

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