证监会行政处罚北京首证投顾 警告并处以90万元罚款

原标题：证监会行政处罚北京首证投顾 警告并处以90万元罚款

证监会最新披露的一则行政处罚决定书显示，证监会对北京首证投资顾问有限公司违法违规行为进行了立案调查、审理，决定对北京首证给予警告，责令改正，并处以90万元的罚款。

北京首证在微信营销过程中提供、传播虚假或者误导投资者的信息，如向投资者发送含有“全胜记录”等虚假内容的信息。北京首证部分员工还通过微信聊天方式，向投资者发送含有承诺证券投资收益内容的信息，如“一个周期下来肯定是能把你之前的亏损赚回来”“给你保收益的100%准确率”等。

隐匿、毁损有关文件和资料

经查明，北京首证隐匿、毁损有关文件和资料。

2019年5月14日，北京证监局对北京首证进行现场检查。上午11时左右，检查组要求公司提供“北京首证”企业微信的管理后台权限，查询企业微信的营销记录留痕。公司称西安分公司的系统管理人员正在返回公司途中，需要等待。12时42分，检查组通过公司提供的账号登陆后台系统，查看管理端操作日志发现，11时35分至12时19分有1015条操作记录，其中包括删除成员、删除部门、删除素材、更改部门信息等操作行为。

提供、传播虚假或者误导投资者的信息

北京首证在微信营销过程中提供、传播虚假或者误导投资者的信息，如向投资者发送含有“全胜记录”“自上线以来，还没有一只票亏损”“去年客户一年的年化收益达到135%，相当于你有100万可以赚135万”“我们首证投顾带客户去年平均年化收益是153%”“我在我们机构上班四年了，从来没有见过哪个用户说是在服务期内不赚钱的”等虚假内容的信息。

向投资人承诺收益

北京首证部分员工还通过微信聊天方式，向投资者发送含有承诺证券投资收益内容的信息。

如“一个周期下来肯定是能把你之前的亏损赚回来”“我们的这个给你保收益的100%准确率”“一个月周期下来，收益是在20%左右”“大概做一个半月到两个月左右能赚个50%左右”“我们承诺的不光是百分百有收益，还有重要的一点，如果不是百分百的准确，如果没有收益，直接退款”“5星战队做波段，一只票周期不超过3个月，收益在30%左右”“4星战队操盘大师以短线为主，平均每只收益在5%，两个月整体收益40%以上”等。

未按照规定提出业务场所变更报告

根据行政处罚决定书，北京首证还存在未按照规定提出业务场所变更报告、办理变更手续的情形。

2019年3月1日，北京首证决定西安分公司停止展业。2019年3月28日，陕西证监局前往北京首证西安分公司报备的办公地址开展检查，发现不再悬挂北京首证西安分公司标示牌和营业证照，且发现其他证券投资咨询机构的营业证照、各类证书以及客户转账记录等资料。西安分公司未按照规定在业务场所发生变更之日起五个工作日内向陕西证监局提出变更报告、办理变更手续。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据相关规定，证监会决定：对北京首证隐匿、毁损有关文件和资料的行为给予警告，并处以60万元罚款；对北京首证提供、传播虚假或者误导投资者的信息、向投资人承诺收益、未按照规定提出业务场所变更报告、办理变更手续的行为责令改正，并处以30万元罚款。

曾被采取责令暂停新增客户措施

北京证监局曾于2019年7月公布关于对北京首证采取责令暂停新增客户措施的决定：

一方面，北京首证承诺收益。公司部分业务人员通过微信向客户发送了“这个票100%成功”“咱们这是100%的准确率”“一个月至少20%收益”“下跌绝不可能发生”“一个周期下来肯定能把亏损赚回来”“保收益的100%准确率”“只要你按照老师指令操作，一只股就能把费用赚回来”“大概做一个半月收益50%”“两个月整体收益40%以上”等信息。

另一方面，存在虚假、不实、误导性宣传。公司部分业务人员通过微信向客户发送了“这个是我们公司在证监会备案的对公账户”“我们的价格是经过证监会统一批准的，你不要犹豫”“老师推荐的每一只股票都在证监会有备案，随时可查”等信息。

北京证监局当时责令公司改正，暂停新增客户1年。

来源：中国证券报 昝秀丽

责任编辑：李思阳