委托他人从事客户招揽活动 川财证券一营业部员工收警示函
市场资讯2021-11-26 16:12:440阅
炒股就看锤子财富,权威,专业,及时,全面,助您挖掘潜力主题机会!
来源:重庆证监局
关于对李岷键采取出具警示函措施的决定
李岷键:
经查,我局发现你在川财证券有限责任公司重庆金山路证券营业部任职期间,存在委托他人从事客户招揽活动的行为。
上述行为违反了《证券经纪人管理暂行规定》(证监会公告〔2020〕20号)第十二条第八款规定。根据《证券经纪人管理暂行规定》第二十四条、第二十六条第一款规定,我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施。你应当认真汲取教训,加强对证券法律法规学习,切实规范执业行为,杜绝此类问题再次发生。
如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。
重庆证监局
2021年11月24日
责任编辑:陈诗莹
0000
评论列表
共(0)条相关推荐
九强生物:新冠病毒抗体检测试剂盒进入出口白名单
9月14日消息,九强生物(300406)晚间公告,公司新型冠状病毒抗体检测试剂盒(胶乳免疫比浊法)9月11日进入中国医药保健品进出口商会《取得国外标准认证或注册的医疗物资生产企业清单》(即出口白名单),具备了出口欧洲等国家和地区的资质,有利于公司进一步拓展海外市场。责任编辑:张熠0000宁德时代市值首破万亿 高瓴资本赚得“盆满钵满”
炒股就看锤子财富,权威,专业,及时,全面,助您挖掘潜力主题机会!宁德时代市值首破万亿,高瓴资本赚得“盆满钵满”来源:时间财经原创陈世爱{image=1}5月31日,动力电池龙头企业宁德时代股价持续上涨,市值首次突破一万亿元,创业板首家万亿市值公司也由此诞生。截至收盘,宁德时代最新股价为434.10元,上涨5.98%,市值10112亿元。0000两家公司退市倒计时:分别只剩1天、3天 没有退市整理期
在“1元退市”新规下,两家公司的A股生涯正式开始倒计时。其中,*ST宜生(维权)(600978.SH)只剩最后4小时交易时间;*ST成城(600247.SH)则还剩3个交易日。新规下面值退市第一股只剩4小时“A股时光?行情数据显示,*ST宜生股票已连续19个交易日(2021年1月19日-2021年2月19日)收盘价格均低于股票面值(即1元)。00002分钟读财报|易烊千玺《小红花》将映 横店影视1亿并购出品公司
《送你一朵小红花》即将上映之际,横店影视1.02亿出手并购出品公司。近日上市公司横店影视发布公告称,拟分别以2054万元和1.02亿元,共计1.22亿元的价格购买横店制作和横店电影两家公司100%的股权,后者参与出品的电影《送你一朵小红花》将于12月31日上映。0005东吴证券:前三季度计提资产减值准备5.31亿元
11月1日消息,东吴证券(601555)11月1日晚间公告,公司及下属子公司对截至2020年9月30日的各项需要计提减值的资产进行了预期信用损失评估,1-9月共计提资产减值准备5.31亿元,对净利润的影响超过公司2019年经审计的净利润的10%。其中,计提买入返售金融资产减值准备5.15亿元。责任编辑:陈志杰0000