注册制板块IPO一周盘点：4家过会，2家终止审核

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新增受理企业6家。

本周（12月6日~12月10日），科创板和创业板共新增受理企业6家，4家企业过会（科创板1家，创业板3家），6家企业注册生效，2家企业终止审核。

科创板和创业板整体审核情况：

截至12月10日，上交所受理科创板申报企业总计680家，其中9家处于已受理状态，54家处于已问询阶段，11家处于上市委审议阶段，48家处于提交注册阶段，397家获得了注册结果，22家因财报更新中止，139家审核终止。

同期，深交所受理创业板申报企业总计766家，其中16家处于已受理状态，193家处于已问询阶段，38家处于上市委会议阶段，51家处于提交注册阶段，278家获得了注册结果，70家中止，120家审核终止。

本周新变化：

本周（12月6日~12月10日），上交所新增受理2家科创板IPO申请；已问询阶段有4家公司在本周进入问询阶段，另有9家公司更新了信息；上市委审议阶段，1家公司过会；提交注册环节，4家公司在本周提交注册；注册结果方面，3家公司在本周注册生效，2家公司更新了信息；1家公司因为财报更新中止审核；1家公司终止审核。

深交所新增受理了4家创业板IPO申请；已问询阶段有31家企业更新了信息；本周深交所召开了1次创业板上市委审议会议，3家企业过会；2家提交注册的公司更新了信息；3家公司在本周注册生效，0家中止审核，1家终止审核。

新受理的IPO公司情况：

本周，上交所新增受理了2家科创板IPO企业。其中，12月6日，西安新通药物研究股份有限公司（下称“新通药物”）的IPO申请获得受理，拟募集资金12.79亿元。

新通药物聚焦于慢性乙肝、肝癌、癫痫等重大疾病领域，研发创新药物。该公司目前仍处于亏损状态，2018年度~2020年度及2021年上半年，营收分别为1101.28万元、1387.9万元、1005.2万元、2085.52万元，归母净利润分别亏损3070.61万元、1.12亿元、8745.5万元、3315.44万元。

该公司提示风险称，存在核心产品临床试验结果不及预期、无法成功筛选新候选化合物和适应症、药品商业化不达预期等风险。

同样在12月6日，沈阳富创精密设备股份有限公司（下称“富创精密”）的IPO申请获得受理，拟募集资金16亿元，用于集成电路装备零部件全工艺智能制造生产基地及补充流动资金。

富创精密的产品为半导体设备、泛半导体设备及其他领域的精密零部件。2018年度~2020年度及2021年上半年，富创精密实现营收分别为2.25亿元、2.53亿元、4.81亿元、3.45亿元，净利润分别为686.23万元、-3334.4万元、9350.5万元、4377.85万元。

值得注意的是，富创精密存在客户相对集中的风险。该公司第一大客户“客户 A”总部注册在美国，对其直接销售额占营业收入的比例分别为67.59%、69.01%、66.23%和59.23%。该公司称，客户集中度较高可能导致公司在商业谈判中处于不利地位，且公司经营业绩与客户A采购需求密切相关，若客户A需求变化或寻找替代供应商，或美国政府对客户A的采购设置特定贸易壁垒，将对公司生产经营产生不利影响。

本周，深交所新受理了4家企业的创业板申请，分别为正方软件股份有限公司（下称“正方软件”）、杭州经纬信息技术股份有限公司（下称“经纬股份”）、上海儒竞科技股份有限公司（下称“儒竞科技”）、九江德福科技股份有限公司（下称“德福科技”）。

正方软件本次拟公开发行股份不超过1723.33万股，预计融资金额4.49亿元，用于智慧校园信息化服务平台升级建设项目、营销服务体系优化建设项目以及正方智慧教育研究院升级建设项目，保荐机构为海通证券。

招股书显示：2018年、2019年和2020年正方软件的营业收入分别为1亿元、1.47亿元和1.86亿元，净利润分别为2008.76万元、5452.75万元和8761.29万元。

经纬股份本次拟公开发行股票不超过1500万股，预计融资金额4.52亿元，用于综合能源服务能力提升建设、研发中心建设以及补充流动资金，保荐机构为海通证券。

经纬股份主要从事电力工程技术服务及地理信息技术服务业务。公司的客户主要集中在电力行业，主要为国内各级电网公司及其下属企业。报告期内，公司对该类客户的收入占比分别为46.64%、46.85%、48.28%和42.95%。 另外，该公司经营业绩及销售回款存在较明显的季节性波动，2018年度、2019年度和2020

年度各期第四季度营业收入占比分别为57.02%、55.41%和58.30%，相对较高，同时，该公司业务主要集中在浙江省和内蒙古地区。

儒竞科技是变频节能与智能控制应用方案提供商，本次公开发行股票不超过2359万股，预计融资金额9.82亿元，保荐机构为海通证券。

儒竞科技客户集中度较高，报告期内，公司对前五名客户的销售金额占当期营业收入的比例分别为69.41%、70.63%、72.35%及69.94%。其中，对海尔的销售金额占当期营业收入的比例分别为22.23%、28.59%、34.83%及33.29%。

另外，应收账款、应收票据及应收款项融资余额存在较大风险，报告期各期末，公司应收账款账面余额占期末资产总额的比例分别为17.66%、23.04%、16.65%及20.04%，其中各期末应收账款余额前五名客户合计账面余额占比分别为60.29%、72.71%、75.07%及68.35%；公司应收票据及应收款项融资账面余额合计占期末资产总额的比例分别13.91%、15.21%、13.70%及18.42%。

德福科技主要从事各类高性能电解铜箔的研发、生产和销售，本次拟公开发行股份不超过6753.02 万股，预计融资金额12亿元，用于2.8万吨/年高档电解铜箔建设项目、高性能电解铜箔研发项目和补充流动资金，保荐机构为国泰君安。

德福科技提示其核心业绩指标波动较大。报告期各期，发行人扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润分别为5534.26万元、-360.61万元、1523.93万元和2.05亿元，发行人主营业务毛利率分别为18.92%、10.63%、10.75%和25.57%。

另外，关联采购占比较高，公司自2019年开始与白银有色开展原材料采购合作，2019年度、2020年度及2021年上半年，公司向白银有色及其子公司的关联采购材料金额占同类型交易金额的比重分别为60.75%、83.27%和61.74%，总体占比较高。

过会情况：

本周，科创板仅有1家IPO企业过会，即奥比中光科技集团股份有限公司（下称“奥比中光”）。

奥比中光的主营业务是3D视觉感知产品的设计、研发、生产和销售，是一家拟采用具有表决权差异安排第一套上市标准的公司。

科创板上市委在现场也对同股不同权问题进行了问询，要求奥比中光说明在设置特别表决权时是否对特别表决权的行使进行了必要限制以实现公司战略规划、经营计划连贯性，是否对中小股东的利益进行了充分保护。同时要求进一步落实这一事项。

奥比中光处于持续亏损状态，2018年度~2020年度及2021年上半年归母净利润分别亏损1.01亿元、5.16亿元、6.15亿元和1.15亿元。

值得注意的是，奥比中光对蚂蚁、OPPO等大客户销售收入占营业收入集中度相对较高，同时蚂蚁投资并间接持有公司部分股权，构成关联交易。该公司存在大客户集中度及关联交易较高带来的依赖风险。

12月10日，科创板有4家公司同时提交注册，分别为苏州德龙激光股份有限公司、广东赛微微电子股份有限公司、无锡市好达电子股份有限公司、广州思林杰科技股份有限公司。

12月7日，苏州国芯科技股份有限公司、广东纬德信息科技股份有限公司、迈威（上海）生物科技股份有限公司3家科创板IPO企业注册生效。

不过，无锡盛景微电子股份有限公司因撤回材料，IPO审核于12月6日被终止。

本周，深交所召开了创业板上市委会2021年第70次审议会议，3家企业顺利过会，分别为浙江联盛化学股份有限公司（下称“联盛化学”）、南京腾亚精工科技股份有限公司（下称“腾亚精工”）、清研环境科技股份有限公司（下称“清研环境”）。

对于联盛化学，创业板上市委在现场要求其说明精细化工产品贸易业务的具体经营模式以及收入的具体确认方法，是否符合企业会计准则的相关规定。另外也要求其说明直接材料采购成本波动对经营业绩的影响，相关风险提示是否充分。

对于腾亚精工，上市委会议关注到发行人构建了品类丰富的中高端建筑五金集成供应平台，进而要求发行人说明该平台属于业务模式创新的具体理由。

对于清研环境，创业板上市委在现场就其业务是否具备成长性、相关风险是否已经充分披露进行了问询，另外，创业板上市委关注到发行人共存在三项未取得工程设计或施工资质即承揽建筑工程的水处理工程服务业务。要求发行人说明上述资质欠缺是否会对水处理工程服务业务合同的有效性以及收款造成影响。

12月10日，创业板有2家公司提交注册，分别为浙江金道科技股份有限公司和软通动力信息技术（集团）股份有限公司。有3家公司注册生效，分别为诚达药业股份有限公司、安徽铜冠铜箔集团股份有限公司和北京三维天地科技股份有限公司。

责任编辑：马婕