西部证券承销盛运环保债券时违规 被监管谈话
新浪财经2020-06-28 18:17:501阅
新浪财经讯 6月24日，安徽证监局披露对西部证券股份有限公司采取监管谈话措施的决定。
西部证券为安徽盛运环保（维权）（集团）股份有限公司公司债券16盛运01承销机构，根据《公司债券发行与交易管理办法》等规定，安徽证监局近期对公司开展了相关债券承销业务专项检查。经查：
公司在尽职调查过程中，对发行人对外担保相关内部控制运行情况核查有效性不足，对发行人对外担保信息披露准确性督促不到位，不符合《公司债券承销业务尽职调查指引》相关规定。上述情形违反了《公司债券发行与交易管理办法》第七条的有关规定。
根据《公司债券发行与交易管理办法》第五十八条，安徽证监局决定对公司采取监管谈话的行政监管措施，并根据《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》将相关情况记入诚信档案。（文/新浪财经 郝显）
责任编辑：公司观察
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