山西证券控股子公司中德证券遭证监会立案调查：4个IPO项目在审 或还面临巨额赔偿

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原标题：山西证券控股子公司中德证券遭证监会立案调查：4个IPO项目在审 或还面临巨额赔偿

21世纪经济报道记者 杨坪 深圳报道

1月18日晚间，山西证券发布公告称，控股子公司中德证券收到证监会《立案告知书》（证监立案字03720220003号）。

据公告，中德证券因在乐视网信息技术（北京）股份有限公司2016年非公开发行股票项目中，保荐业务涉嫌违法违规，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，中国证监会决定对中德证券立案。

随着中德证券被立案调查，其相关承销保荐业务可能受到影响。

根据东方财富Choice金融终端数据显示，中德证券2021年全年实现主承销收入1.03亿元，市场份额0.29%，排名第47位（按照发行人报表统计）。

此外，据21世纪经济报道记者统计，截至1月18日晚，中德证券合计有两个创业板IPO项目在审，分别为联合化学（已问询）、世窗信息（已问询），两个主板IPO项目已预披露更新（紫林醋业、曹妃甸木）。

值得一提的是，前一日晚间，中德证券还被爆卷入乐视网证券虚假陈述责任纠纷，涉案金额高达45.71亿元。

公告显示，上海君盈资产管理合伙企业（有限合伙）等两千名原告向北京金融法院对乐视网等二十一名被告提起民事诉讼，要求乐视网赔偿因其虚假陈述行为造成的投资损失共计45.71亿元，同时要求包括乐视网高管、中介机构在内的其他二十名被告承担连带赔偿责任。

其中，中德证券、平安证券、中泰证券、利安达会计师事务所、华普天健会计师事务所和信永中和会计师事务所6名中介机构作为被告，被要求承担连带赔偿责任。

早前，21世纪经济报道曾独家报道，信永中和也遭到了证监会的立案调查，主要因涉及乐视网2015年、2016年报审计项目。

不过，信永中和指出：“按证监会规定，不应暂停IPO、再融资等相关行政许可业务，经与证监会发行部沟通，他们目前并没有下发暂停受理信永中和IPO和再融资的通知。”

责任编辑：陈志杰