证监会对恒泰证券责令改正 存协助“垫资开户”等问题

新浪财经讯 7月2日消息，经查，2018年上半年，恒泰证券在开展融资融券业务过程中为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供便利和服务，包括协助资金分配划转，协助“垫资开户”、规避客户适当性管理要求，协助放大两融授信额度；将客户信用资金账户、信用证券账户提供给他人使用等。证监会要求恒泰证券对上述问题予以整改，并于收到本决定之日起3个月内向内蒙古证监局提交整改报告；同时，你公司应对违规行为负有责任的刘全胜、余安义、陈褘杰、陈建功等人，按照你公司有关规定进行内部经济问责，并向内蒙古证监局书面报告结果。

责任编辑：逯文云