告别“赚快钱”文化

证券时报记者谭楚丹近期证监会集中公布29份券商罚单，基本与投行有关，其中又以IPO业务为主。监管部门发现，保荐机构存在对发行人核查不充分、内部控制有效性不足、未勤勉尽责督促发行人等问题。涉及券商既有头部保荐机构，也有小券商。相关保代受到监管谈话、警示函等不同程度的行政处罚，更有保代被认定为不适当人选。回顾高盛等外资大行百年发展历程可以看到，投行要想打造“百年老店”，与其文化积淀密不可分。