中方信富郑州分公司业务展开中存多项问题

12月1日，河南证监局披露对北京中方信富投资管理咨询有限公司郑州分公司（简称“中方信富郑州分公司”）实施责令改正措施的决定。经查，中方信富郑州分公司在开展证券投资咨询业务中，存在以下问题：部分不具有证券投资咨询执业资格的员工向客户提供投资咨询建议；员工向客户转发投资顾问的投资咨询建议时，未注明投资顾问的姓名及其登记编码；业务留痕管理不完善。